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券商国盛证券和湘财证券近日披露，两家公司因账户实名制、异常交易核查及信息安全等问题，拟被暂停新开证券账户三个月，两家公司及11名相关人员合计拟被罚款235万元（人民币，下同）。

暂停期间不得新增客户

据国盛证券公告和湘财股份公告，两家公司9月24日分别收到相关事先告知书，并于次日公布拟处罚及暂停新开户等内容。

国盛证券拟被罚29万元，6名相关人员合计拟被罚81万元；湘财证券拟被罚29万元，5名相关人员合计拟被罚96万元。两家公司还拟被暂停新开证券账户三个月，其间不得新增证券经纪业务客户。

国盛证券时任信息技术部门负责人陆修然拟被认定为“不适当人选”，自相关措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、高管或分支机构负责人。

目前相关处罚及暂停开户措施尚未正式生效。

账户管理与信息安全存问题

国盛证券和湘财证券今年7月31日因涉嫌违反证券账户实名制规定被立案。

两家公司被列出的问题相近，主要包括经纪业务管理存在重大缺陷、违规提供信息技术服务、账户实名制及异常交易核查不到位，以及信息安全风险未按规定报告。

湘财证券被列出的问题还包括员工廉洁从业管理不到位。

另外五家券商分支机构涉违规

据财联社报导，9月24日多地公布至少25份处罚或监管文书，涉及7家券商，以及期货公司、投资咨询机构和个人。除国盛证券和湘财证券外，其余5家券商的问题出现在分公司或营业部。

其中，浙商证券四川分公司涉及内部管理及客户异常交易回访不到位；金元证券一家营业部涉及经纪人管理问题，并被指为客户不当交易提供便利。

国融证券一家营业部涉及误导性宣传，个别员工还在未与投资者签订投资顾问服务协议的情况下，向其转发证券投资建议。华源证券浙江分公司则涉及投资者管理及员工管理等问题。