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多名券商营业部员工被通报!

wang 2026-09-22 行业资讯
多名券商营业部员工被通报!
厦门证监局9月21日通报:

长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路证券营业部,经查,你营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益,个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成,反映出你营业部合规管控不到位。我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施

黄X革,你在长城国瑞证券有限公司厦门莲前东路营业部担任证券经纪人期间,存在通过返还部分佣金提成方式向个别客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施

吴X帅,你在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任合规管理人员期间,存在向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施

肖X,你在长城国瑞证券有限公司任职期间,存在违反内部管理规定向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施

张X志,你在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任证券经纪人期间,存在通过返还部分佣金提成方式向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。

ps:这是合规带头违规的啊!

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