华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部：

    经查，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部存在以下问题：

    一、营业部投资者适当性管理不到位

    二、营业部未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理

    三、部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述

我局决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。你营业部应在收到监督管理措施后3个月内完成整改。在2026年10月至2027年9月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后5个工作日内，向我局报送合规检查报告。

刘景峰，作为营业部负责人，对上述问题负有责任。我局决定对你采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。