监管全面升级!年内11家券商被罚

近日，央行官网披露的行政处罚公示显示，对国投证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司分别予以警告，并处以罚款。其中，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度被警告，并处罚款81.8万元；东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易被警告，并处罚款74万元。两项行政处罚决定日期均为2026年6月22日，公示期限为3年。

据不完全统计，今年以来，央行及其分支机构已向证券行业开出至少11张反洗钱相关罚单，涉及首创证券、东吴证券、上海证券、江海证券、华安证券、西部证券、万联证券、金融街证券、大同证券、国投证券、东方财富证券等多家机构。

从具体处罚事由来看，未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易是券商被处罚的主要原因。此外，还有部分券商因违反反洗钱管理规定受到处罚。从罚款金额来看，上海证券、江海证券、金融街证券和首创证券均被开出百万元级别罚单。据统计，上述11家券商机构罚款合计约1060万元，若计入相关责任人员的个人罚款，合计金额超过1200万元。