期货公司办法落地,券商＂双罚＂连发,廉洁从业细则征求意见

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证监会修订发布《期货公司监督管理办法》及配套公告；同日券商"双罚"集中公示，年内已有12家券商因反洗钱被罚。

期货业的监管"总纲"更新了。中国证监会9月15日发布修订后的《期货公司监督管理办法》，并同步制定配套实施公告。本次修订完善期货公司监管主要制度规则，六大方向清晰：将期货公司业务分类并完善规范、强化对股东及实际控制人的监管、完善公司治理与内部控制、严格子公司和分支机构监管、健全业务规则、加强监管执法。实施公告则对行政许可、境外子公司规则适用及业务过渡安排作了明确。

2026年以来券商监管处罚公开案例聚焦四大领域，反洗钱为年内重灾区

券商端，强监管同样密集落地。 近期证监局与央行集中公示一批处罚信息，共计7家券商收到监管措施或行政处罚，被追责个人超10人，覆盖经纪业务管理、廉洁从业、反洗钱、债券承销尽调等多条线。其中，国投证券因未按规定开展客户尽职调查、未报告可疑交易、未健全洗钱风险评估制度，被警告并罚款81.8万元；浙商证券因经纪业务合规管理不到位、廉洁从业内控缺陷被监管谈话；国融证券则因债券承销尽职调查不到位被责令改正，时任高管同步被追责。

反洗钱成了处罚"重灾区"。 据公开信息不完全统计，今年以来央行及其各地分行对券商的处罚明显增多，已有12家券商因反洗钱违规被处罚，上海证券、首创证券、西部证券、华安证券等均在列。业内人士指出，反洗钱是金融机构的法定义务，监管检查力度与处罚频次、金额均呈上行趋势。

行业自律也在补位。中证协正就修订《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》征求意见，明确将加大对投资银行、债券交易等重点业务关键环节的内部检查力度，并完善廉洁从业协同监督与内部报告机制。

从期货到券商，一条主线清晰浮现：强监管、严监管已成常态，"合规经营是生命线"不再是口号。对于机构而言，唯有把系统建设与内控投入前置，才能在这轮监管周期里行稳。

风险提示：本文基于公开信息整理，不构成任何投资建议。监管政策与处罚口径可能动态调整，相关表述以官方发布为准。

期货监管券商合规双罚制