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【研究】经查，长江证券股份有限公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。2026年9月11日，湖北证监局对长江证券采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【反洗钱】中国人民银行对东方财富证券股份有限公司予以警告并罚款81.8万元，违法行为包括未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。（银罚决字〔2026〕72号）

【财富管理】经查，广发证券股份有限公司浙江分公司存在以下问题：一是本级及下辖分支机构管理混同；二是对认购期基金实施特别考核激励；三是从业人员展业不规范；四是合规人员考核缺乏独立性。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第五项、第五条、第三十三条第一款，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十七条第一款的规定。2026年9月9日，浙江证监局对广发证券浙江分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，广发证券杭州富春路证券营业部存在以下问题：一是与其他分支机构管理混同；二是从业人员展业不规范；三是未及时办理投资者销户申请，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第五项、第五条、第八条第一项和第三项、第二十九条、第三十三条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。应卓伦作为杭州富春路营业部现任负责人，对上述问题负有责任。2026年9月9日，浙江证监局对广发证券杭州富春路证券营业部、应卓伦采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，广发证券浙江分公司存在以下问题：一是本级及下辖分支机构管理混同；二是对认购期基金实施特别考核激励；三是从业人员展业不规范；四是合规人员考核缺乏独立性。广发证券杭州富春路证券营业部存在以下问题：一是与其他分支机构管理混同；二是从业人员展业不规范；三是未及时办理投资者销户申请。孙婕作为广发证券浙江分公司现任负责人，对分公司上述问题负有责任；作为广发证券杭州富春路营业部时任负责人，对营业部上述问题负有责任。2026年9月9日，浙江证监局对孙婕采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，广发证券浙江分公司存在以下问题：一是本级及下辖分支机构管理混同；二是对认购期基金实施特别考核激励；三是从业人员展业不规范；四是合规人员考核缺乏独立性。陈肖予作为广发证券浙江分公司时任负责人，对分公司存在的本级及下辖分支机构管理混同问题负有责任。2026年9月9日，浙江证监局对陈肖予采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【财富管理】经查，广发证券股份有限公司深圳分公司存在以下问题：一是个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力；二是员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品；三是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩；四是负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制；五是部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金；六是下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策；七是个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条及第二十二条第三项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，经证监会令第202号修正）第九条第一款第一项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第一项、第八条第三项及第七项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条第四项及第二十七条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十五条等规定。2026年8月17日，深圳证监局对广发证券深圳分公司采取出具警示函的监管措施。（〔2026〕154号）

广发证券深圳分公司时任负责人刘泽林及合规经理张艳威，对上述相关违规行为负有责任。2026年8月17日，深圳证监局对刘泽林、张艳威采取出具警示函的监管措施。（〔2026〕155号）

【财富管理】经查，陈漓丽作为证券公司从业人员、期货从业人员，守法合规意识不强，违规向投资者推介业务，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项和《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的规定。2026年9月1日，广西证监局对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。(〔2026〕13号）

【投行】经查，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位、未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等，以及内部控制机制执行不到位、立项质控程序不规范、未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题。2026年9月1日，内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。(〔2026〕9号）

经查，国融证券在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位、未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等，以及内部控制机制执行不到位、立项质控程序不规范、未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题。张智河时任公司总裁，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部；李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，对相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，2026年9月1日，内蒙古证监局对张智河、李涛采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。(〔2026〕10号）

经查，国融证券在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位、未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。李锐作为项目负责人，对上述问题负有责任。2026年9月1日，内蒙古证监局对李锐采取责令改正的监管措施。(〔2026〕11号）

【反洗钱】中国人民银行对国投证券股份有限公司予以警告并罚款81.8万元，违法行为包括未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。（银罚决字〔2026〕71号）

【财富管理】经查，浙商证券股份有限公司存在以下问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条、第十七条、第十九条第一款的规定；二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。2026年9月7日，浙江证监局对浙商证券股份有限公司、胡南生采取监管谈话措施，要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人、胡南生按指定日期携带有效身份证件到浙江证监局接受监管谈话，浙商证券应在收到决定书之日起30日内提交书面问责报告。

经查，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。2026年9月7日，浙江证监局对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话措施。经查，黄凯、夏伟贤、毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间，存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第九条第一款第五项、第十条第六项的规定。2026年9月7日，浙江证监局对黄凯、夏伟贤、毛明有采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【财富管理】经查，中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部存在对异常交易行为核查不严，账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》第三条第五项和第二十五条的规定。2026年9月9日，宁波证监局对中金财富证券宁波海晏北路营业部采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。（〔2026〕36号）

【财富管理】经查，王海琛在中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间，存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的情形，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第五款的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，2026年9月7日，江苏证监局对王海琛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。(〔2026〕109号）

上海市浦东新区人民法院受理原告宋**与被告长城证券股份有限公司、中财期货有限公司金融委托理财合同纠纷一案，案号（2026）沪0115民初110849号，定于2026年11月19日开庭审理。

上海市嘉定区人民法院受理原告东方证券股份有限公司与被告王**、陆*、王**、尉**、第三人上海东溪泉投资管理有限公司股东损害公司债权人利益责任纠纷一案，上诉人王**就（2025）沪0114民初39357号判决书提起上诉，嘉定区法院于2026年9月10日公告送达上诉状副本。

山东省济南市中级人民法院受理原告李**与被告国美通讯设备股份有限公司、黄光裕、宋林林、宋火红、郭晨、董晓红、方巍、东吴证券股份有限公司、北京市竞天公诚律师事务所、大华会计师事务所、广州国美贸易有限公司、国美电器有限公司、国美定制（天津）家电有限公司、北京市大中家用电器连锁销售有限公司、天津鹏盛物流有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案，案号（2026）鲁01民初337号，于2026年9月9日公告送达，定于2026年10月27日开庭。

北京金融法院受理原告陈**与被告北京信威科技集团股份有限公司、余*、刘*、王*、程**、蒋**、高**、王*、罗**、刘**、段**、吕**、王**、张**、戴**、叶*、刘*、致同事务所会计师事务所（特殊普通合伙）、国投证券股份有限公司、北京中企华资产评估有限责任公司、北京海润天睿律师事务所、国开证券股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案，案号（2025）京74民初568号，于2026年9月8日公告送达民事判决书，自公告发出之日起30日内来院领取，逾期视为送达。因原告陈**与被告北京信威科技集团股份有限公司就民事判决书提起上诉，公告送达上诉状副本。

上海金融法院受理原告国泰海通证券股份有限公司与被告王**、刘**、宜华企业（集团）有限公司、汕头市云祥商业发展有限公司公司债券交易纠纷一案，被告宜华企业（集团）有限公司在法定期间提出上诉，于2026年9月8日公告送达民事上诉状，上诉请求主要包括撤销一审判决第三项、第四项及第五至第七项中关于优先受偿范围包含律师费及财产保全担保费的部分等。

上海市高级人民法院拟于2026年9月21日开庭审理宜华企业（集团）有限公司、广东宜华房地产开发有限公司诉国泰海通证券股份有限公司公司债券交易纠纷案，案号为（2026）沪民终719号。

上海市普陀区人民法院拟于2026年9月16日开庭审理傅*诉上海初华红樱投资有限公司、国创联行基金管理有限公司、国创联行有限公司、国泰海通证券股份有限公司证券投资咨询纠纷案，案号为（2026）沪0107民初9321号。

江西省高级人民法院受理上诉人余**与被上诉人江西奇信集团股份有限公司、天职国际会计师事务所、国投证券股份有限公司、广东华商律师事务所、叶**、叶**、余**、乔**、宋**、张**、罗**、何**、叶**、朱**、谢**、王*、苏**、刘*、伍**证券虚假陈述责任纠纷一案，案号（2025）赣民终319号，于2026年9月11日公告送达，并定于2026年10月10日开庭审理。

上海金融法院拟于2026年9月22日开庭审理国新证券股份有限公司诉中国民生投资股份有限公司公司债券交易纠纷案，案号为（2026）沪74民初1062号。

江苏省苏州市中级人民法院受理原告胡**、杨**、徐*、陈**、石**、吕**、张**、翁**、陈**、胡**、胡*与被告康得新复合材料集团股份有限公司、康得投资集团有限公司、钟*、王*、包**、王**、钟*、阮**、北京银行股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、联合信用评级有限公司等证券虚假陈述责任纠纷一案，案号（2024）苏05民初1473号，于2026年9月11日公告送达，定于2026年12月15日开庭审理。

上海市浦东新区人民法院拟于2026年9月20日开庭审理谈**诉华金证券股份有限公司劳动合同纠纷案，案号为（2026）沪0115民初32133号。

吉林蛟河农村商业银行诉华源证券股份有限公司侵权责任纠纷一案，2025年1月20日由吉林省吉林市中级人民法院受理，2025年12月一审判决认定蛟河农商行利益受损与华源证券行为之间没有因果关系，华源证券没有过错，不应承担侵权责任，驳回其诉讼请求，一审判决已生效。2026年8月，华源证券收到吉林省高级人民法院送达的再审申请书，蛟河农商行不服生效判决申请再审，请求撤销一审判决、改判支持其全部诉讼请求，并由华源证券负担一审及再审费用。目前案件处于再审审查阶段。

上海市徐汇区人民法院拟于2026年9月22日开庭审理胡**诉江海证券有限公司、江海证券有限公司上海徐汇区瑞金南路证券营业部财产损害赔偿纠纷案，案号为（2026）沪0104民初15923号。

上海金融法院拟于2026年9月18日开庭审理金融街证券股份有限公司诉章**金融委托理财合同纠纷案，案号为（2026）沪74民终1786号。

上海市浦东新区人民法院拟于2026年10月8日开庭审理民生证券股份有限公司诉田*劳动争议案，案号为（2026）沪0115民初90733号。

上海市浦东新区人民法院拟于2026年9月16日开庭审理ODIN VAJRA PANI诉瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部合同纠纷案，案号为（2026）沪0115民初40585号。

上海市浦东新区人民法院拟于2026年9月17日开庭审理ODIN VAJRA PANI诉瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部劳动争议案，案号为（2026）沪0115民初37830号。

上海金融法院于2026年9月15日开庭审理芜湖扬子农村商业银行股份有限公司诉申万宏源证券有限公司证券交易合同纠纷案，案号为（2026）沪74民终1740号。

上海市徐汇区人民法院于2026年9月20日开庭审理申万宏源证券有限公司诉周**与公司有关的纠纷案，案号为（2026）沪0104民初4966号。

广东省深圳市福田区人民法院受理原告万和证券股份有限公司与被告山东领信信息科技股份有限公司服务合同纠纷一案，案号（2026）粤0304民初8395号，于2026年9月11日公告送达，定于2026年11月10日开庭审理。

四川省成都市成华区人民法院受理原告刘*与被告成都荣小杰科技有限公司，第三人陈**、张**、黄*、邱**、兴证证券资产管理有限公司、钟**取回权纠纷一案，案号（2026）川0108民初4880号，于2026年9月8日公告送达。

四川省成都市成华区人民法院受理原告刘*与被告成都荣小杰科技有限公司，第三人陈**、张**、黄*、邱**、兴证证券资产管理有限公司、钟**取回权纠纷一案，案号（2026）川0108民初4871号，于2026年9月8日公告送达。

四川省成都市成华区人民法院受理原告刘*与被告成都荣小杰科技有限公司，第三人陈**、张**、黄*、邱**、兴证证券资产管理有限公司、钟**取回权纠纷一案，案号（2026）川0108民初5038号，于2026年9月8日公告送达。

四川省成都市成华区人民法院受理原告刘*与被告成都荣小杰科技有限公司，第三人陈**、张**、黄*、邱**、兴证证券资产管理有限公司、钟**取回权纠纷一案，案号（2026）川0108民初5040号，于2026年9月8日公告送达。

上海市第二中级人民法院于2026年9月17日开庭审理杨**诉招商证券股份有限公司上海杨浦区翔殷路证券营业部劳动合同纠纷案，案号为（2026）沪02民终12114号。

吉林省长春市中级人民法院受理原告中国光大银行股份有限公司长春分行与被告平安银行股份有限公司深圳分行、中山证券有限责任公司、朱**、招商银行股份有限公司无锡分行、深圳国民基金管理有限公司侵权责任纠纷一案，公告送达上诉状副本。

山东省青岛市市南区人民法院受理原告丁**与被告中信证券（山东）有限责任公司、青岛东汉建设工程有限公司、山东金铭能源开发有限公司、山东金铭担保有限公司、栾**、张**、第三人青岛世纪华丰商贸有限公司案外人执行异议之诉一案，于2026年9月9日公告送达，定于2026年10月26日开庭审理。

财达证券于2026年9月9日召开第四届董事会第二十二次会议，聘任胡玄先生为公司副总经理。胡玄先生，1982年11月出生，研究生学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。2001年8月至2005年8月，任北京兆维电子（集团）公司项目经理；2005年9月至2007年7月，中国人民大学财政金融学院金融学专业，攻读经济学硕士；2007年8月至2012年6月，任中再资产管理股份有限公司固定收益部副处长；2012年6月至2026年8月，历任华创证券部门副总经理、总经理，执行委员会委员、副总裁、首席投资官等职务；2026年8月入职财达证券。

国信证券于2026年9月11日召开第六届董事会第一次会议（临时），选举张纳沙女士为公司董事长并担任公司法定代表人，聘任廖锐锋先生为公司董事会秘书，聘任蔡妮芩女士为公司证券事务代表，聘任李媚女士为公司内部审计部门负责人。

张纳沙女士，1969年12月出生，硕士，高级经济师。曾任深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、副区长等职务；现任公司党委书记、董事长，兼任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事长，2021年4月起任公司董事长。

廖锐锋先生，1982年3月出生，硕士。曾任深圳市国资委战略发展处副处长，深圳市政府办公厅财金处副调研员，深圳市财政委员会科技工贸和金融处副处长等职务；2019年4月加入国信证券，曾任行政管理部总经理，现任公司董事会秘书、董事会办公室主任，国信资本有限责任公司董事长。

蔡妮芩女士，1987年11月出生，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任普华永道中天会计师事务所北京分所高级审计员、深圳分所高级审计员；2015年2月加入国信证券，现任公司证券事务代表。

2026年9月12日，华金证券股份有限公司杭州金华南路证券营业部负责人变更：从“唐秀红”变更为“蔡万欣”。

中泰证券于2026年9月9日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》，选举冉宏国先生、朱传章先生为公司第三届董事会非独立董事。

冉宏国，男，汉族，1975年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，中共党员，正高级会计师。曾任莱芜钢铁集团有限公司原料部财务科会计，财务部会计科副科长、科长，财务部副部长、副经理、经理，副总经理（财务负责人）；莱芜钢铁股份有限公司财务处成本科会计、结算中心副主任；莱芜钢铁集团银山型钢有限公司财务处会计科科长、副处长；山东钢铁股份有限公司莱芜分公司财务部副部长，财务部副经理；山钢金融控股（深圳）有限公司财务负责人、财务部部长等职务。现任莱芜钢铁集团有限公司党委委员、副总经理，兼任山钢绿色电力能源发展（山东）有限公司董事长、山钢资本控股（深圳）有限公司副总经理。

朱传章，男，汉族，1981年5月生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，中共党员，正高级会计师。曾任兖州煤业股份有限公司北宿煤矿财务科会计，兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司财务部职工、副部长，兖州煤业股份有限公司财务管理部业务高级主管、主任会计师，兖矿集团有限公司投资发展部副部长，山东能源集团有限公司投资发展部副部长、资本运营部副部长等职务。现任山东能源集团有限公司资本运营部部长，兼任山东能源集团资本管理有限公司董事长，山东融裕金谷创业投资有限公司董事长，山东能源煤业有限责任公司董事、总经理，山东能源集团新材料有限公司董事，兖矿资本管理有限公司董事，兖矿（山东）私募基金管理有限公司董事，山东省机场管理集团济南国际机场股份有限公司董事。

因工作调整，2026年9月9日，韩丽萍不再兼任山证（上海）资产管理有限公司副总经理。韩丽萍女士在任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行了法律法规及《公司章程》赋予的职责，为公司经营发展做出了贡献。在此，公司董事会谨向韩丽萍女士表示衷心感谢！

2026年9月11日，中银证券公告：公司近日得知，公司资深客户经理王卫目前正接受纪律审查和监察调查。经公司第二届董事会第五十次会议审议通过，同意解聘王卫公司资深客户经理职务。

经证监许可〔2025〕1824号同意，国信证券以发行A股股份的方式，向深圳市资本运营集团有限公司（简称：深圳资本）、深圳市鲲鹏股权投资有限公司（简称：鲲鹏投资）、深业集团有限公司（简称：深业集团）、深圳市创新投资集团有限公司（简称：深创投）、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）（简称：远致富海十号）、成都交子金融控股集团有限公司（简称：成都交子）、海口市金融控股集团有限公司（简称：海口金控）等7名万和证券股份有限公司原股东购买其合计持有的万和证券96.08%的股份。该次发行股份购买资产新增股份共计629,313,683股，于2025年9月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续。新增股份上市日为2025年9月10日。本次发行后公司总股本增加至10,241,743,060股。本次申请解除限售股份数量为629,313,683股，占公司总股本的6.14%。

中金公司于2026年9月7日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377号），公司将尽快办理本次交易的相关事宜。

中信证券第八届董事会第五十四次会议于2026年9月7日通过《关于对调整中信证券投资有限公司注册资本进行再次授权的议案》。授权公司经营管理层根据中信证券投资有限公司的经营状况，对其注册资本金进行灵活调整，调整后的注册资本金最高不超过人民币200亿元。

湘财股份有限公司（简称：湘财股份）控股股东的一致行动人衢州信安发展股份有限公司（简称：衢州发展）持有公司股份464,427,406股，占公司总股本的16.24%，本次质押后衢州发展累计质押股份数量为451,880,000股，占其持股数量的97.30%，占公司总股本的15.80%。衢州发展及其一致行动人合计持有公司股份1,154,282,767股，占公司总股本的40.37%，本次质押后衢州发展及其一致行动人累计质押股份数量为1,141,671,893股，占其持股数量的98.91%，占公司总股本的39.93%。

东兴证券第六届董事会第十八次会议于2026年9月11日以通讯表决方式审议通过《关于撤销合肥分公司、上海虹口区杨树浦路证券营业部、南京庐山路证券营业部的议案》。

浙商证券第四届董事会第五十二次会议于2026年9月9日以通讯表决方式召开，审议通过《关于公司2026年中期利润分配方案的议案》《关于新设债券创新融资部的议案》。

中信证券股份有限公司 新增分支机构：

企业名称：中信证券股份有限公司深圳光明科技金融大厦证券营业部

负责人：刘慧

地区：广东省深圳市光明区

成立日期：2026-09-11

企业名称：中信证券股份有限公司深圳红岭北路证券营业部

负责人：范中南

地区：广东省深圳市罗湖区

成立日期：2026-09-11

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