某券商及公司高管被罚：对分支机构管理不到

YT证券和高管陈某，双双被深圳证监局出具了警示函。

这次处罚主要栽在四个管理漏洞上：

分支机构没管好：总部对下面营业部、分支机构的管控不到位。
直播展业不规范：现在券商挺爱搞直播拉客户，但规矩没立好。
投资者适当性薄弱：说白了，就是没把“合适的产品卖给合适的人”。
第三方合作没盯紧：跟外部机构合作时，风险把控没跟上。

因为这几条违规，公司直接挨了罚。分管经纪和投资咨询的副总陈某，作为高管也跟着一起担责。

不过别慌，这属于行政监管措施，不是重罚。要是觉得冤枉，60天内能向证监会申请复议，或者6个月内去法院起诉。