7家券商同日被罚,超10人被追责!信号很明确

9月11日，央行与证监会集中披露7家券商罚单，覆盖反洗钱、经纪业务、债券承销、“小作文”传播等多个条线，被追责个人超过10人。国投证券、东方财富因客户尽调不到位、可疑交易未报告，分别被罚81.8万、74万元。浙商证券分管经纪业务高管胡南生被监管谈话，广发证券两地分支机构连收6张罚单。长江证券原分析师编造“税率调整”虚假信息，被处5年市场禁入。原因很清楚：内控执行流于纸面，总部对分支机构管控不足，一线营销压力倒逼合规让位。更值得警惕的是，监管已从“罚机构”转向“穿透到人”，高管无法再将责任下沉。合规漏洞最终会传导到投资者身上——适当性管理走形式、经纪人监控缺失、“小作文”扰乱预期，每一项都可能让你踩坑。选券商，先看合规底子。