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【财富管理】经查，尚煜作为证券从业人员，在从业期间，存在操作配偶证券账户买卖股票行为。2026年8月18日，四川证监局对尚煜采取出具警示函的行政监管措施。（〔2026〕50号）

【财富管理】经查，华安证券股份有限公司江苏分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位，合规培训相关要求落实不到位，未及时报告重大事项等问题。2026年8月14日，江苏证监局对华安证券江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（〔2026〕87号）

毛勇在担任华安证券江苏分公司经纪人期间，存在利用企业微信违规开展相关业务等行为。2026年8月14日，江苏证监局对其采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（〔2026〕88号）

【财富管理】经查，银泰证券有限责任公司在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。2026年8月24日，深圳证监局对银泰证券采取出具警示函的监管措施。（〔2026〕164号）

陈霆作为银泰证券分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理，是对上述相关问题直接负责的高级管理人员。2026年8月24日，深圳证监局对陈霆采取出具警示函的监管措施。（〔2026〕165号）

武汉市东湖新技术开发区人民法院受理原告王**诉被告湖北百益能源股份有限公司、财信证券股份有限公司、大信会计师事务所（特殊普通合伙）、中瑞世联资产评估集团有限公司、湖北东圣实业股份有限公司侵权责任纠纷案，于2026年8月21日向被告湖北百益能源股份有限公司公告送达诉讼文书，定于2026年10月10日开庭审理。

上海市嘉定区人民法院受理原告东方证券股份有限公司诉被告王**、陆*、尉**、第三人上海东溪泉投资管理有限公司股东损害公司债权人利益责任纠纷案，于2026年8月28日公告送达一审判决书。

昆明市五华区人民法院受理原告交通银行股份有限公司云南省分行诉被告陈莺、第三人昆明邦克屋业经营管理有限公司、李**、国泰海通证券股份有限公司昆明东风西路证券营业部、昆明市金宇置换房地产经纪有限公司返还原物纠纷案，于2026年8月26日公告送达诉讼文书，定于2026年10月14日开庭审理。

上海市浦东新区人民法院受理原告刘**诉被告钜洲资产管理（上海）有限公司、上海钜派投资集团有限公司、北京阿米巴亚信资产管理有限公司、国信证券股份有限公司委托理财合同纠纷案，于2026年8月27日公告送达诉讼文书，定于2026年10月23日开庭审理。

广东省汕头市中级人民法院受理原告华西证券股份有限公司诉被告宜华企业（集团）有限公司、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）、刘**、刘**、刘**、刘**、海通证券股份有限公司、国浩律师（广州）事务所、中诚信证评数据科技有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，于2026年8月21日公告送达诉讼文书，定于2026年10月14日开庭审理。

北京市高级人民法院受理原告金融街证券股份有限公司（代表庆汇租赁一期资产支持专项计划）诉被告咸阳鸿元石油化工有限责任公司、庆汇租赁有限公司、中诚信证评数据科技有限公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市金杜律师事务所侵权责任纠纷案，于2026年8月26日向咸阳鸿元石油化工有限责任公司公告送达民事裁定书。

山东省威海市中级人民法院于2026年8月21日对江苏中南建设集团股份有限公司持有的联储证券股份有限公司8700万元股权予以冻结，冻结期限至2029年8月20日，执行案号为（2024）鲁10执294号之二。

上海市长宁区人民法院受理原告上海证券有限责任公司诉被告枣庄伊人企业管理服务有限公司、第三人上海伊禾农产品科技发展股份有限公司股权转让纠纷案，于2026年8月18日向被告枣庄伊人企业管理服务有限公司公告送达一审判决书，当事人可在规定期限内上诉。

上海金融法院将于2026年9月15日开庭审理芜湖扬子农村商业银行股份有限公司诉申万宏源证券有限公司证券交易合同纠纷案，案号为（2026）沪74民终1740号。

上海市徐汇区人民法院将于2026年9月20日开庭审理申万宏源证券有限公司诉周**与公司有关的纠纷案，案号为（2026）沪0104民初4966号。

北京市西城区人民法院将于2026年9月17日开庭审理杜*诉申万宏源证券有限公司劳动争议案。

北京市朝阳区人民法院受理原告天风证券股份有限公司北京国贸证券营业部诉被告北京茂悦盛欣企业管理有限公司房屋租赁合同纠纷案，于2026年8月25日向被告公告送达诉讼文书，定于2026年11月13日开庭审理。

济南市中级人民法院受理原告同系（北京）资本管理有限公司诉被告中泰证券股份有限公司、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京天圆开资产评估有限公司、张**、李**、许**、张**、杨**、宋**、贺*、第三人山东鑫秋农业科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，于2026年8月28日公告送达民事上诉状。

吉林省辽源市中级人民法院受理原告北信瑞丰基金管理有限公司诉被告张**、胡**、吉林利源精制股份有限公司、张**、王**、刘*、周**、王**、中信建投证券股份有限公司、罗**、王**证券虚假陈述责任纠纷案，原告提起上诉，于2026年8月25日公告送达民事上诉状副本。

上海市浦东新区人民法院于2026年10月19日开庭审理计*诉中银国际证券股份有限公司劳动合同纠纷案，案号为（2026）沪0115民初79174号。

经国盛证券总经理赵景亮先生提名，董事会提名与薪酬考核委员会审核任职资格，董事会同意聘任赵潇潇先生、张恒先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

因个人原因，唐文峰先生申请辞去国盛证券合规总监、首席风险官职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任任何职务。公司对唐文峰先生任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。

赵潇潇先生，1982年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，经济学硕士。曾在中信证券股份有限公司固定收益部、渤海证券股份有限公司债券销售交易总部工作;曾任渤海证券股份有限公司债券销售交易总部副总经理，渤海创富证券投资有限公司副总经理、总经理，国盛证券有限责任公司总裁助理兼投资交易总部总经理、投资管理总部总经理，国盛证券股份有限公司总经理助理、投资交易部总经理等职务。

张恒先生，1987年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，管理学学士、工学学士。曾在华泰证券股份有限公司湖北分公司工作;曾任长江证券股份有限公司财富管理中心线上营销主管，华林证券股份有限公司财富管理中心副总经理，天风证券股份有限公司财富管理中心互联网金融部管理人员，财达证券股份有限公司数字金融部(筹)联席总经理、财富管理与机构业务委员会数字金融部联席总经理、财富管理与机构业务委员会数字金融部总经理兼湖北分公司总经理等职务。

经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审核，华西证券聘任杨炯洋先生担任首席战略官、副总经理。

杨炯洋，男，汉族，1967年7月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，现任华西证券党委副书记、董事、首席战略官、副总经理，华西银峰董事长。1993年5月至1996年9月，任深圳市特力(集团)股份有限公司财务部会计；1996年9月至1998年3月，历任深圳国投证券投资银行一部高级经理、副总经理；1998年3月至2000年12月，任国信证券投资银行一部总经理；2000年12月至2002年1月，任国信证券投资银行总部副总经理、投资银行一部总经理；2002年1月至2002年7月，任国信证券投资银行总部执行副总经理、北京综合业务部总经理；2002年7月至2004年8月，任国信证券投资银行事业部副总裁、北京综合业务部总经理；2004年8月至2005年3月，任国信证券投资银行事业部常务副总裁、北京综合业务部总经理；2005年3月至2007年9月，任华西证券投行事业部总裁；2007年9月至2008年12月，任华西证券董事、副总经理；2008年12月至2015年10月，任华西证券董事、总经理；2015年10月至2024年1月，任华西证券党委委员、董事、总经理；2024年1月至2026年7月，任华西证券党委副书记、董事、总经理（2012.11起，兼任华西银峰董事长）；2026年7月至2026年8月，任华西证券党委副书记、董事，华西银峰董事长；2026年8月起，任华西证券党委副书记、董事、首席战略官、副总经理，华西银峰董事长。

2026年8月28日，开源证券董事会审议通过议案，聘任李盈斌担任公司总经理、执行委员会副主任委员，董事长李刚不再兼任总经理职务。

南京证券于2026年8月28日召开第四届董事会第十七次会议，聘任李伟先生为公司副总裁；刘宁女士因退休不再担任公司财务总监，聘任刘建玲女士为公司财务总监，其不再担任公司首席风险官；聘任穆康先生为公司首席风险官。

李伟先生，1976年12月生，中共党员，硕士。曾任中共江苏省委办公厅经济处秘书，公司办公室副主任、主任，投资银行业务总部总经理，公司职工监事等职务。现任公司副总裁，兼任战略发展部总经理。

刘建玲女士，1972年11月生，中共党员，本科，高级会计师。曾任公司无锡五爱北路证券营业部总经理助理兼财务经理、公司风险管理部总经理助理、副总经理，南京巨石创业投资有限公司副总经理、公司风险管理部总经理、公司首席风险官等职务。现任公司财务总监。

穆康先生，1974年3月生，中共党员，硕士。曾任公司连云港通灌南路证券营业部总经理、连云港分公司总经理、经纪业务管理总部总经理、信用交易管理部总经理、公司职工监事等职务。现任公司首席风险官，兼任党风廉政室主任。

经兴业证券股份有限公司第六届董事会第四十二次会议审议通过，同意聘任奚敬辉先生担任公司董事会秘书。奚敬辉先生现任公司集团办公室（党群工作部）主任、福建省兴业证券慈善基金会理事长，不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责人的情形,其所兼任的公司职务,能够明确区分与董事会秘书的职责，有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

2025年8月21日，兴业证券资产托管部总经理陈丹因工作安排离任。朱元彧任兴业证券资产托管部总经理。朱元彧于2007年7月至2021年9月，就职于兴业证券，曾担任机构销售中心副总经理、销售交易业务总部总经理助理、金融衍生产品部总经理助理；2021年9月至2026年8月，就职于申万宏源证券，担任机构客户总部副总经理；2026年8月加入兴业证券，担任资产托管部总经理。

2026年8月24日，翁建国任兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务合规负责人，现任董事长王焕舟同志不再代为履行职务。

翁建国曾在中国建设银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国证监会福建监管局、兴业证券股份有限公司、兴证创新资本管理有限公司等单位任职。2026年2月加入兴证证券资产管理有限公司，现任公司副总裁、合规总监、首席风险官、公募基金管理业务合规负责人、合规风控部总经理。

招商证券董事会于2026年8月25日收到公司职工代表董事马小利先生递交的书面辞职报告。因工作安排，马小利先生辞去公司第八届董事会职工代表董事、董事会风险管理委员会委员职务。

2026年8月25日，招商证券第八届董事会第三十七次会议通过了《关于聘任董事会秘书、委任联席公司秘书并变更公司香港联交所授权代表及电子呈交系统获授权人士的议案》。因工作安排，刘杰先生不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表等职务,仍担任公司副总裁、财务负责人。会议聘任马小利先生为公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

2026年8月25日，中信证劵华南股份有限公司珠海分公司负责人从“陈振升”变更为“兰永斌”。

中银国际证券股份有限公司于2026年8月28日召开第二届董事会第四十九次会议，聘任王晓卫先生、阎海思先生担任公司副执行总裁。

王晓卫先生，1974年12月出生，硕士。2000年4月至2015年7月，就职于中国银行风险管理部，历任副主任科员、高级风险经理、主管。2015年7月至2020年9月，历任中国银行沈阳分行副行长、辽宁省分行营业部副总经理、大连市分行副行长。2020年9月至2026年5月，就职于中国银行风险管理部，任副总经理。2024年6月至2026年6月，任公司董事。2026年5月起任公司党委委员。

阎海思先生，1970年1月出生，金融学硕士，经济师。1991年7月参加工作，先后在交通银行长沙支行，中国银行湖南省分行、湖北省分行工作，历任科长、副处长，二级分行行长、省分行行长助理。2014年2月至2018年4月，就职于中国银行卢森堡分行、中国银行(卢森堡)有限公司，历任副行长、董事。2019年1月至2026年5月，就职于中国银行公司金融部（2024年12月更名为公司金融与投资银行部），任副总经理。2026年5月加入公司，现任公司党委委员。

近日，哈尔滨哈投投资股份有限公司（简称：哈投股份）董事会收到董事长、法定代表人赵洪波先生递交的书面辞职报告。因工作调整，赵洪波先生辞去董事长、董事、法定代表人、董事会战略委员会主任职务，继续担任江海证券有限公司董事长。

截至2026年8月26日收市，长城证券股东深圳新江南投资有限公司（简称：深圳新江南）计减持计划期限已届满。减持4,974.28万股，减持价格区间为8.26元/股至8.89元/股。减持比例1.23%，减持后持股比例由12.36%降至11.12%。

国金证券董事会同意公司以自有资金向国金金融控股（香港）有限公司（简称：国金金控香港）增资总金额不超过6亿港元（含），增资完成后国金金控香港注册资本不超过15.09亿港元（含）；授权公司经营层结合经营情况决定增资实施进度，并依据相关法律法规办理本次增资涉及的各项事宜及手续。

国联民生证券董事会同意全资子公司民生证券增资事项，公司向民生证券增资金额为人民币1,770,895,307.90元，增资方式为现金增资。本次增资的资金来源为公司向特定对象发行股票募集的配套资金，用于民生证券财富管理业务发展和信息技术投入。

国联民生证券董事会同意全资子公司无锡国联创新投资有限公司（简称：国联创新）吸收合并民生证券全资子公司民生证券投资有限公司（简称：民生投资)及相关工作方案，并授权公司经营层依法办理吸收合并工作的相关事宜。本次吸收合并完成后，国联创新作为存续方继续经营，承接民生投资全部人员、业务、资产及相关权利义务，民生投资依法注销。

2026年6月26日，红塔证券完成回购，通过集中竞价交易方式累计回购公司股份23,554,036股，本次全部回购股份已于2026年6月30日注销，公司股份总数由4,716,787,742股变更为4,693,233,706股，近日，公司完成注册资本工商变更登记手续，公司注册资本由人民币4,716,787,742元变更为人民币4,693,233,706元，营业执照其他内容保持不变

山证科技（深圳）有限公司（简称：山证科技）为山西证券的全资子公司，注册资本人民币2亿元。为盘活存量资金、提升资金使用效率，保障公司“十五五”规划顺利实施，在确保山证科技持续稳健经营的基础上，公司决定对山证科技减少注册资本人民币1亿元。同时，授权公司经营管理层决定和办理与本次减资事项有关的一切事宜。

浙商证券本次注销已回购股份38,781,600股，占本次注销前公司总股本的0.85%。本次注销完成后，公司总股本由4,573,796,639股变更为4,535,015,039股。

中金公司董事会同意公司以自有货币资金向全资子公司中国国际金融（国际）有限公司一次性增资42亿元人民币或其等值货币，并同意授权公司管委会及其授权人士确定及落实具体方案及办理相关手续。

为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，稳定及提升公司价值，基于对公司未来发展的信心，中泰证券拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分股份。拟回购数量11,904,762股-23,809,523股，占公司总股本的比例0.15%-0.30%，拟回购资金总额1亿元（含）-2亿元（含）。

为真实、公允地反映国海证券的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了审慎分析和评估。2026年1-6月合计计提各项资产减值准备15,626.48万元，将减少公司2026年1-6月利润总额15,626.48万元，减少公司2026年1-6月净利润11,719.86万元。

为保障国联民生证券与全资子公司民生证券整合期间民生证券的流动性安全，维持流动性指标合理充裕，国联民生证券以股东借款方式为民生证券提供财务资助，借款额度按待偿还余额计算合计不超过人民币200亿元。

为深入贯彻国家创新驱动发展战略，切实履行国企社会责任，依托科创资源赋能公司业务高质量发展，国联民生证券董事会同意公司在2026年至2035年期间，向西湖大学每年固定捐赠100万元，用于基础科学前沿研究项目、前沿技术成果转化、校企联合产业孵化项目等定向用途。

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