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【财富管理】因在担任爱建证券有限责任公司宁波槐树路证券营业部经纪人期间，存在借用他人名义持有、买卖股票的行为，2026年8月10日，宁波证监局对罗岳云采取出具警示函的行政监管措施。因其他方式无法送达，依法公告送达《中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书》（〔2026〕27号）。

【财富管理】经查，北京博晟投资管理有限公司（简称：博晟投资）所管理的“博晟灵活1号私募投资基金”等5只私募基金产品在东方证券股份有限公司北京学院路证券营业部开立证券账户。2017年至2024年期间，东方证券北京学院路营业部通过支付咨询服务费、向经纪人发放提成的方式，向上述机构客户进行返佣。2026年8月13日，北京证监局对东方证券北京学院路营业部采取出具警示函的监管措施。吴明任该营业部经纪人期间，存在向前述机构客户返还佣金的行为。2026年8月13日，北京证监局对东方证券北京学院路营业部采取出具警示函的监管措施。

【财富管理】经查，西南证券股份有限公司河北分公司合规管控不到位，前任负责人存在借用分公司证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，利用职务便利侵占员工绩效、补贴的行为。2026年7月6日，河北证监局对西南证券河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。(〔2026〕27号）

经查，郝丽维在担任西南证券河北分公司负责人期间，存在借用分公司证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，利用职务便利侵占员工绩效、补贴的行为。2026年7月6日，河北证监局对郝丽维采取出具警示函的监管措施。(〔2026〕28号）

广州市黄埔区人民法院受理原告高**诉国文新石（北京）企业管理有限公司、北京农华城建供应链管理有限公司、北京融创兴业地产有限公司、融创房地产集团有限公司、广发证券股份有限公司的（2026）粤0112民初26166号证券纠纷一案，因无法通过常规方式送达，依法公告送达相关诉讼文书，定于2026年10月8日开庭审理。

广州市黄埔区人民法院受理原告顾**诉国文新石（北京）企业管理有限公司、北京农华城建供应链管理有限公司、北京融创兴业地产有限公司、融创房地产集团有限公司、广发证券股份有限公司的（2026）粤0112民初26169号证券纠纷一案，因无法通过常规方式送达，依法公告送达相关诉讼文书，定于2026年10月8日开庭审理。

上海市浦东新区人民法院于2026年11月9日开庭审理国盛证券资产管理有限公司诉郑**劳动争议案，案号为（2026）沪0115民初62562号。

上海市浦东新区人民法院于2026年9月11日开庭审理费**诉国泰海通证券股份有限公司侵权责任纠纷案，案号为（2026）沪0115民初72711号。

杭州市上城区人民法院受理原告林**诉唐**、华金证券股份有限公司杭州金华南路证券营业部、华金证券股份有限公司委托理财合同纠纷案，案号为（2026）浙0102民初17856号。因无法通过常规方式送达，向唐**公告送达相关诉讼文书，定于2026年10月12日开庭审理。

上海市徐汇区人民法院将于2026年12月9日开庭审理刘**诉平安证券股份有限公司劳动合同纠纷案，案号（2026）沪0104民初20614号。

济南市中级人民法院受理原告同系（北京）资本管理有限公司诉中泰证券股份有限公司、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京天圆开资产评估有限公司、张**、李**、许**、张**、杨**、宋**、贺*、第三人山东鑫秋农业科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，案号为（2025）鲁01民初1434号，因无法通过常规方式送达，依法向宋**、张**、山东鑫秋农业科技股份有限公司公告送达民事判决书。

上海市徐汇区人民法院于2022日开庭审理王*诉上海天天基金销售有限公司竞业限制纠纷案，案号（2026）沪0104民初14244号。

广东锦龙发展股份有限公司于2026年7月17日发布了《关于股东股份被司法拍卖的提示性公告》，公司股东朱凤廉女士和杨志茂先生合计持有的公司16,500,000股股份预定于2026年8月13日14时至2026年8月14日14时止在京东网司法拍卖网络平台进行公开拍卖。8月11日，锦龙股份接到股东函告，相关当事人达成了执行和解协议，本次拍卖已撤回。

因连续担任独立董事已满六年，财达证券独立董事李长皓于2026年8月12日辞去第四届董事会独立董事及董事会审计委员会委员、董事会风险管理委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。

原信达证券宏观首席分析师解运亮担任财达证券首席经济学家。

华金证券研究所所长杨烨辉转任投资银行业务总部产业投行部总经理；研究所所长一职由公司财务总监、执行委员会委员杨历扬兼任。

因工作安排原因，黄昊申请辞去申万宏源集团股份有限公司副董事长、董事、董事会战略与ESG委员会成员、风控委员会成员、总经理、执委会副主任等全部职务，不再在公司及所属子公司担任任何职务。申万宏源董事会聘任黄建军担任公司总经理、执行委员会副主任，同时提名黄建军为执行董事候选人（待股东大会审议）

招商证券董事会于2026年8月10日收到公司非执行董事李德林先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，李德林先生申请辞去公司第八届董事会非执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会召集人及委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。

银河证券董事会于2026年8月10日收到公司执行董事屈艳萍女士的书面辞职报告。屈艳萍女士因到龄退休辞去公司第五届董事会执行董事、合规与风险管理委员会委员等职务。

何海峰担任中信建投证券全球首席经济学家。何海峰，经济学博士，华大学五道口金融学院《中国金融政策报告》项目执行负责人，中国科学技术大学兼职教授，中国金融学会理事、中国首席经济学家论坛理事。曾任中国社会科学院金融政策研究中心主任，2021年7月-2025年3月期间担任国泰君安证券首席经济学家、政策研究院院长。

长安基金管理有限公司原董事长崔晓健因董事会换届离任，万联证券首席信息官陈卓权出任董事长。陈卓权曾任万联证券股份有限公司信息技术中心总经理助理、副总经理（主持工作）、总经理，现任万联证券首席信息官。

西藏东方财富创新资本有限公司（简称：东财创新资本）发生工商变更，注册资本由5亿元增至10亿元。东财创新资本为东方财富证券股份有限公司旗下全资另类投资子公司。

西安曲江文化金融控股（集团）有限公司（简称：曲江金控）将其持有的开源证券股份有限公司4784.60万股股权在西部产权交易所挂牌转让，转让底价2.10亿元。

麦高证券有限责任公司注册资本增加： 从150000万元增加到170000万元，增加20000万元。

江苏证监局核准华泰证券股份有限公司减少“非金融企业债务融资工具、金融债(不含政策性金融债)”承销业务。

据锦龙股份2026年上半年度报告：控股子公司中山证券实现营业收入34,900.13万元，实现归属于母公司所有者的净利润5,032.53万元；参股公司东莞证券实现营业收入209,597.64万元，实现归属于母公司所有者的净利润82,232.59万元。

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