经纪业务、自营业务管理不规范，某券商被罚

CT证券因为两项核心业务管得不严，被浙江证监局发了警示函。

经纪业务：内部制度、账户预警和权限管理都有漏洞。
自营业务：部门没做到独立，交易指令审核也不够细。询价监测、合规派驻和稽核工作也都没跟上。

监管认定这违反了多项合规管理办法。罚单已经进了诚信档案。不过公司要是觉得冤，60天内还能申请复议。