对员工管理不到位，某头部券商分支机构被罚

券商员工违规代客炒股，现在机构也得跟着挨罚了。

7月新疆证监局发了张警示函。GTHT证券新疆分公司有员工直接操作客户账户。监管认定这不仅是员工犯错，更是公司风控没管好。

今年这种“连坐”罚单特别多。福建、湖南、黑龙江的几家营业部也接连中招。说白了，就是公司没及时发现员工的违规动作。

想躲开罚单，得把规矩定在前面：

招人别光看业绩：合规意识得纳入招聘考核。
盯盘不能只盯股票：跟客户的聊天、资金流向都得查。
出事必须倒查管理岗：违规人员的奖金和晋升得受影响。

以后抓违规，不光罚动手的人，还得罚没管住人的公司。