同日收到立案告知书,两家券商因账户合规问题被证监会调查

近日，湘财证券和国盛证券两家券商同日发布公告称收到证监会的《立案告知书》。

其中，湘财股份公告内容显示，公司全资子公司湘财证券于7月31日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》有关账户实名制规定，证监会决定对湘财证券立案。

国盛证券公告显示，公司于7月31日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。

除了这两家券商外，7月31日，还有6家券商因内控问题被监管点名。账户实名制是证券市场运行的基础防线，本次立案调查，也向行业清晰传递导向，基础业务的合规问题必须重视，各大券商公司需要平衡业务扩张与内控管理。