3起承销类违法案例“内控防线失守”：

部分机构质控内核未形成有效监督闭环，对贸易业务真实性等尽调事项把关不严；

内核环节重提问轻落实，未对项目组回复做实质复核；

业务全链条多环节内控“跑冒滴漏”，尽调发行等流程均存在合规漏洞。

2起受托管理违法案例：

机构未穿透核查募集资金流转全流程，对境外上市发行人未及时督导境内外信息同步披露。

监管明确：

已采取出具警示函、监管关注函等措施，要求券商压实内控三道防线，强化尽调穿透性，严格行受托管理职责。