用益-券商资管要闻:多家券商被冒充,深证协紧急提醒

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券商交易业务单元专项整改工作启动

三大交易所近日修订了交易业务单元管理要求，并向券商下发通知，强化交易业务单元管理，旨在维护证券市场秩序和交易公平，保护投资者合法权益。交易所明确，券商即刻启动交易单元全面自查，存量不合规配置须在3个月内整改完毕；交易所要求，应当做好交易单元内部分配，公平对待投资者，保护投资者特别是中小投资者合法权益，严禁为个别投资者提供特殊便利；会员应当为投资者公平分配交易网关，原则上不得为单一投资者分配单独使用的交易网关。

多家券商被冒充，深证协紧急提醒

深圳市证券业协会发布风险提示，指出2025年下半年以来不法分子频繁冒充持牌证券公司及员工实施新型诈骗，主要手段包括：开发高度仿真的虚假交易APP诱导投资；利用“企云联”等非正规聊天软件冒充员工建群荐股；假借境外机构名义开展非法场外配资；以及在受害人察觉后实施冒充公职人员的连环诈骗。多地监管机构与券商（如华泰证券）已多次发布类似警示，揭露伪造证件、虚构内幕消息、伪造股票交割单等欺诈手法。协会强调：正规券商绝不在社交平台招揽子账户业务、不承诺保底收益，“稳赚不赔”即为诈骗信号；投资者应仅通过官网或正规应用商店下载交易软件，提高风险防范意识。

整治细则落地，跨境投资面临合规大考

为落实为期两年的行业监管整治要求，富途、老虎、长桥等头部跨境券商自6月12日起暂停内地投资者账户的新开仓、加仓和入金功能，仅允许卖出、平仓和出金，标志着境外证券服务全面收紧。监管范围已从券商延伸至香港银行、保险机构，强调全行业统一合规尺度，杜绝监管套利。与此同时，政策正推动投资者转向港股通、QDII、跨境理财通等境内合规渠道，但现存门槛（如资产要求、地域限制、额度约束）及资金来源合法性问题（如境外收入入境受限）仍构成现实障碍。

江苏本土券商迎来大变局？

6月2日，东吴证券披露收购东海证券超八成股权的草案，标志着国内首个同省跨地市国资券商并购项目进入实质落地阶段。两家同源于1993年苏南、各具优势的老牌券商——东吴（强于投行、债券承销与研究）与东海（强于财富管理、固收及全国网点布局）——实现业务高度互补。交易作价约115.2亿元，采用市场法评估，股权与现金结合支付，定价合规透明；整合后苏州国资仍保持实控权，治理稳定。战略层面，整合重塑苏锡常金融版图，构建‘苏州+常州’双核心，打通投行服务与零售渠道闭环，深度赋能专精特新企业及实体经济发展，并为江苏建设金融强省和长三角一体化提供关键支撑。

方正证券股东为何持续套现？

方正证券第三大股东中国信达拟再度减持不超过8232.1万股（占总股本1%），近三年多来已实际减持约1.168亿股，套现11.25亿元，持股比例由8.62%降至7.20%；同期另一重要股东香港中央结算公司持股比例亦大幅下降，由15.07%骤降至1.82%。受持续减持影响，方正证券股价承压，6月3日收盘价较2024年10月高点下跌34.2%，跌幅显著高于券商板块平均跌幅（19.64%）。