根据北京证券交易所于2026年5月15日披露的《关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示》，2025年1月24日至2026年5月15日，对东北证券、国新证券、东方证券、东吴证券、甬兴证券、华源证券和申万宏源证券及相关人员采取了口头警示、提交书面承诺、出具警示函等监管措施，违规事由均为未勤勉尽责。其中2026年4月和5月对4家证券公司采取自律监管措施。