5月12日，业内独家消息显示，中国证券业协会（以下简称“中证协”）近期在行业内启动2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研核心目标的是系统性掌握行业合规实践真实情况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理效能筑牢基础，同时直指当前合规评估中的共性难题，并明确将AI、智能体等新兴技术应用作为重要前瞻破局方向。

据悉，本次调研采用双线并行模式，两大调研板块各有明确时间节点与核心导向。其中，券商合规管理有效性评估调研要求各券商于5月8日前完成问卷报送，并同步提交近三年（2023年-2025年）合规评估报告。问卷设计极具针对性与实操性，全面覆盖券商近三年合规评估整体情况、2025年具体评估细节、最近一次内外部评估开展情况，以及行业普遍面临的合规评估痛点、难点与优化建议。另一板块——合规类自律规则“立改废释”专项调研，则将于5月15日截止，重点收集行业对现有六项核心自律规则的具体修订意见，助力规则体系迭代完善。

从问卷设计来看，其突出特点是穿透性强、聚焦实操，全面覆盖合规评估全流程。宏观层面，问卷重点考察券商近三年合规评估的整体布局，包括全面评估频率、外部机构聘请情况、专项评估的触发机制与组织形式，以及内部制度、评估底稿等基础建设情况；微观层面，聚焦2025年度评估实践，要求券商详细披露评估组织形式、牵头主体、评估小组构成、覆盖范围、方法路径，以及评估发现的薄弱环节、结果运用等核心细节。值得关注的是，问卷根据券商2025年评估模式（自行开展或委托外部机构）设置差异化调研路径，通过对比分析两种模式的实施详情，为后续优化评估模式提供数据支撑。

透过问卷设问，当前证券行业合规评估的共性挑战清晰显现。中证协重点关注了行业普遍存在的管理层重视不足、自评部门配合度不高、评估工作量大、资源紧张等现实困境，同时也聚焦于全面合规评估与内部控制有效性评价等法定检查内容重合、导致重复劳动、加重券商基层负担，以及合规评估流于形式等深层次问题，为后续针对性破局找准了切入点。

针对上述挑战，问卷同步引导行业探索破局路径。在提升合规评估质效的建议征集环节，除了提出修订《证券公司合规管理有效性评估指引》及底稿、厘清各类评估检查的定位边界、加强行业培训等制度性优化措施外，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为核心亮点，预示着科技赋能已成为推动合规评估智能化转型、提升评估穿透力与效率的重要方向。此外，“探索合规评估与内控评价等项目整合实施”的建议，也精准契合了业界优化监管资源配置、减轻基层负担的普遍诉求。

业内人士分析认为，此次年度合规专项调研的开展，标志着监管视角正实现从“静态合规制度完备性”向“动态合规管理有效性”的深刻转变。监管层通过详细询问评估结果在考核问责、管理改进中的具体应用，核心目的是推动证券公司转变合规管理理念，将合规工作从被动满足监管要求的“成本中心”，真正转化为主动防范风险、提升内控质量、增强核心竞争力的“价值创造中心”，为证券行业高质量发展筑牢合规根基。