2名券商员工被开除并禁业1-2年,机构应关注此类风险!| 案例2025年第16期

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2025年1月3日，中国证券业协会发布2份自律处罚决定，对证券从业人员刘某采取认定24个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分；对证券从业人员李某进采取认定12个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。

投顾考试中作弊被禁业

当事人1：刘某；当事人2：李某进

罚单披露，当人1刘某从业期间于2024年9月28日参加我会组织的证券行业专业人员水平评价专场测试，在“证券投资顾问业务”科目测试中由他人冒名代替参加测试。当事人2李某进从业期间于2024年9月28日参加我会组织的证券行业专业人员水平评价专场测试，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用“51题库”软件切换考试机屏幕搜索试题答案。

考虑到当事人1刘某所在机构已因此对期采取解除劳动合同等内部问责措施、当事人2李某进所在机构已因此对期采取开除等内部问责措施，中证协依规对当事人1采取：认定二十四个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分；对当事人2采取：认定十二个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。

机构应加强这类风险的管控

2022年7月，中证协修订发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》。《细则》第四十四条规定：参与组织测试的证券行业机构，工作出现重大失误，造成考点出现大面积混乱或作弊现象严重，严重影响测试的，协会将视情节轻重对相关机构采取自律措施。

2024年，中证协开始对考试组织不力的机构进行处罚。

1.2024年10月，中证协对山东SG咨询公司采取责令改正自律管理措施。经查，该公司未在2024年3月专场测试前开展考试纪律警示教育，且未见对人员身份信息进行复核的留痕材料。

2.2024年8月，中证协对HY证券公司采取警示自律管理措施。经查，该公司在考试组织中存在以下问题：1.公司参加9月证券行业专业人员水平评价专场测试的17名考生招聘录用证明材料不全2.公司在9月证券行业专业人员水平评价专场测试前未按协会《关于2023年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的通知》对公司报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作，未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核，且在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中出现多名公司报考人员考试违纪。

从现实情况看，个别从业人员还是有在测试中作弊冲动的。对此，机构应提前应对，做好这类风险的管控。

1.2024年12月，某证券公司工作人员江某伟，被中证协停止执业两年半，因其存在由他人冒名代替参加2010年12月5日“证券市场基础知识”“证券交易”科目考试、2011年3月6日“证券市场基础知识”科目考试三场考试的行为。使用替考成绩申请了执业登记、取得执业证书，执业证书照片为替考人员，登记信息持续公示在协会官网与从业人员管理平台，行为所造成的违规状态处于继续状态之中，被发现时在处分时效内。由于该行为处于继续状态，并跨越新旧规则，应适用新规则进行整体评价。

2.2024年9月，某证券公司工作人员张某宁，被中证协停止执业一年半，因其在参加中证协2024年6月2日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。

3.2024年9月，某证券公司工作人员吕某辰被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2024年6月2日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。

4.2024年6月，某证券公司工作人员董某，被中证协停止执业三年，因其在参加中证协2024年3月23日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄试题。

5.2024年1月，某证券公司工作人员袁某，被中证协停止执业两年半，因其在参加中证协2023年9月23日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄测试试题，搜索测试相关内容。

6.2023年9月，某证券公司工作人员邬某龙，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2023年6月4日组织的证券行业专业人员水平评价统一测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中存在严重违规情形。

7.2023年9月，某证券公司工作人员汪某，被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2023年6月4日组织的证券行业专业人员水平评价统一测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机搜索测试相关内容。

8.2023年7月，某证券公司工作人员陈某祥，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2023年3月25日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机搜索测试相关内容。

9.2023年7月，某证券公司工作人员王某红，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2023年3月25日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄试题。

10.2023年5月，某证券公司工作人员陈某，被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2022年11月26日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“投资银行业务”科目测试中查阅电子手表，存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”的违规行为。

11.2023年4月，某证券公司工作人员周某，被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2022年11月26日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目中查阅手机，存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容”的违规行为。

12.2023年1月，某证券公司工作人员仝某某，被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2022年9月24日组织的证券行业专业人员水平评价专场测试中，在“证券投资顾问业务”科目中查阅手机，存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容”的违规行为。

13.2022年10月，某证券公司工作人员余某某，被中证协停止执业一年，因其在参加中证协2022年8月21日组织的证券行业专业人员水平评价测试中，在“证券投资顾问业务”科目中查阅手机，存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容”的违规行为。

14.2022年8月，某证券公司工作人员黄某某，被中证协停止执业三年，因其在参加中证协2020年9月13日组织的证券从业资格考试中，在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试，存在由他人冒名代替参加考试的严重违纪情形。

15.2022年6月，某证券营业部员工张某某，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2022年2月26日组织的证券业从业人员资格考试中，在“发布证券研究报告业务” 科目中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。

16.2021年1月，某证券营业部员工徐某，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2020年9月12日-13日组织的证券业从业人员资格考试中，在证券投资顾问业务科目中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。

17.2020年10月，某证券营业部员工李某某，被中证协停止执业30个月，因其在参加中证协2020年8月8日-9日组织的证券业从业人员资格考试时，在证券投资顾问业务科目中，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。

18.2020年9月，某证券公司员工石某某，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时，在证券投资顾问业务科目中，存在由他人冒名代替参加考试的情形。

19.2020年9月，某证券公司员工田某某，被中证协停止执业两年，因其在参加中证协2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时，在证券投资顾问业务科目中，存在由他人冒名代替参加考试的情形。

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