近日，上海证监局连发两则监管决定，直指HB证券股份有限公司及其四名高管在债券业务中存在的多项违规行为。公司被责令整改并加强自查，相关责任人也收到了警示函。

HB证券主要存在三方面问题：

1. 业务操作不规范：在部分债券项目中，公司没有按规矩执行内部的风控制度和业务规则，触碰了监管红线。

2. 旧账未清，整改不力：此前，监管局已要求HB证券暂停部分业务，但公司执行不到位，旧问题没能有效解决。

3. 管理松散，风险滋生：公司未能有效约束员工行为，合规管理存在明显漏洞，为风险埋下了隐患。

由于上述行为，上海证监局依据相关规定，对HB证券采取了责令限期改正的监管措施。同时，公司必须在未来一年内，每三个月进行一次全面的内部合规自查，并按时向监管报送检查报告。

四名高管同步追责，

不仅公司受罚，相关业务负责人也难辞其咎。监管决定书明确指出：

严某（时任及现任相关业务总经理）、惠某飞（合规总监）与曹某郡（时任业务副总经理）对“整改不力”和“管理松散”这两项问题负有责任。

阳某（时任债券业务副总经理）对“业务操作不规范”和“整改不力”负有责任。

据此，上海证监局对上述四人分别采取了出具警示函的行政监管措施，其个人执业记录将留下痕迹。

在这两则决定中，监管机构明确要求HB证券必须拿出切实可行的整改方案，明确时间和责任人，并在1个月内提交整改报告。同时强调，复议或诉讼期间，监管措施不停止执行。

此次HB证券连同高管一并受罚，再次向市场传递了强监管信号：金融机构的合规内控绝非“走过场”，业务负责人必须对职责范围内的风险防范承担起直接责任。对于行业而言，这无疑是一记响亮的警钟。