又一家券商分支机构负责人因履职不到位被监管点名。

4月28日，浙江证监局对东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）绍兴胜利东路营业部负责人杨水军下发了行政监管措施决定书，因其存在长时间未在营业部现场办公、缺席营业部合规培训及现场会议、未勤勉尽责等行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局指出，杨水军的行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四条关于从业人员应当“恪守诚信，勤勉尽责”的规定。根据该办法第五十一条，监管有权采取相应的监督管理措施。

作为证券营业部的“第一责任人”，营业部负责人承担着业务拓展、人员管理和风险控制的多重职责。分析人士指出，营业部负责人作为一线管理核心，其勤勉尽责程度直接关系到营业部合规运营和风险控制水平。长时间脱岗意味着营业部内部管理可能出现真空，而缺席合规培训和现场会议，则反映出其对合规工作的重视程度严重不足，潜在的内控风险不容忽视。

值得注意的是，此次处罚并非东吴证券近期首次因分支机构合规问题被监管关注。2024年初，东吴证券上海分公司就因在未申请换发许可证的情况下擅自关闭原营业场所并迁入新址，被上海证监局出具警示函并指出其“内部管理不规范，合规内控不严格”。2026年4月14日，北交所公布自律监管措施情况，东吴证券还因“未勤勉尽责”与其他三家券商同日被点名，并被采取了出具警示函的自律监管措施。

从整个行业来看，对券商分支机构的从严监管势头仍在延续。公开数据显示，2025年度，证券机构及从业人员合计被开出388张罚单，涉及106家证券公司及73家券商分支机构。进入2026年，监管层在多个场合重申“零容忍”态度，明确表示对资本市场违法违规行为的高压态势将毫不动摇。值得关注的是，此次杨水军被罚的违规事由与上述多家券商被点名的违规事由存在重合——“未勤勉尽责”正是近期证监系统执法的关键词。

此次事件为证券从业人员敲响了警钟。营业部负责人手握一线管理权责，必须亲自坚守岗位、切实履行合规管理职责，任何形式的“甩手掌柜”行为都将被纳入监管视野。机构也应进一步完善内控机制，对分支机构合规实行穿透式管理，将监管压力从总部延伸至每一位从业人员。

来源：综合浙江证监局、中国经济网、蓝鲸新闻等