【导读】投顾执业、投资者适当性管理双双失守，中泰证券北京分公司遭监管警示

见习记者 山青

北京证监局4月15日开出最新监管罚单，中泰证券北京分公司因两项核心合规问题失守，被采取出具警示函的行政监管措施。

据公告，经查，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

编辑：赵新亮

校对：王玥

制作：舰长

审核：木鱼

注：本文封面图由AI生成