券商人员在职期间，违规操作客户账户

近日，海南证监局与深圳证监局接连对三名证券从业人员开出行政监管罚单，涉及违规操作客户账户、借用他人账户炒股、输送不正当利益等多发性行业顽疾。具体来看，海南证监局于4月10日发布的罚单显示，当事人胡双依在证券从业期间，存在多项违规行为：一是在2016年8月至2017年6月期间存在违规操作客户证券账户的行为；二是在2024年3月存在向客户及其亲属提供礼品的行为。

中金公司筹划换股吸收合并信达证券、东兴证券

信达证券发布公告，披露其与中金公司、东兴证券的重大资产重组进展：中金公司拟通过向两家券商全体A股股东发行A股股票的方式，换股吸收合并信达证券和东兴证券。该交易构成重大资产重组但不构成重组上市。信达证券已于2025年12月17日董事会审议通过相关议案，并于次日复牌；此后多次披露进展。目前审计等工作尚未完成，后续尚需经各方董事会及股东大会再次批准，并获得监管机构核准，交易存在不确定性。公司已提示相关风险，提醒投资者关注后续公告。

西部证券2025年净利增长25% 并购国融证券实现历史性突破

西部证券发布2025年年度报告：全年营收59.85亿元（同比下降10.84%），归母净利润17.54亿元（同比增长24.97%），扣非净利润同比增25.36%，拟每10股派息0.90元，分红5.36亿元（占净利30.54%）。财富信用板块营收18.45亿元，新开户超20万户，两融余额123.15亿元；自营投资板块营收18.82亿元，稳居收入压舱石；投行业务营收3.90亿元，债券承销规模635.63亿元；2025年9月控股国融证券，实现战略性并购重大突破；年末总资产1216.61亿元，加权平均ROE为5.95%。

任职仅11个月！这家券商董事长离任，新董事长接棒

4月11日，兴证证券资产管理有限公司正式发布人事任免公告，宣布一项重大人事变动：原董事长刘宇在任职仅11个月后，因工作调动原因正式卸任董事长一职，不再承担公司任何相关管理职责；同日，公司任命王焕舟为新任董事长，全面接手公司管理工作，引领企业开启发展新征程。此次短期任职后的人事调整，作为兴证资管顺应行业发展趋势、优化公司治理结构、推动业务高质量发展的重要举措，一经发布便引发业界广泛关注与讨论。

董东或加盟华林证券！中小券商人事与业务挑战凸显

2026年4月，证券行业高管人事变动持续加剧：国盛证券副总经理董东因个人原因辞职，拟加盟华林证券接任首席执行官秦湘；董东拥有二十余年从业经验，曾在广发证券、国盛证券担任多项核心管理职务，其离任使国盛证券副总仅余两人，公司已启动市场化选聘补缺。近一年来，国盛证券频现高管更迭与研究团队大规模流失（超25名分析师离职）。与此同时，股权高度集中（立业集团持股64.46%）的华林证券自2019年上市以来CEO职位已六度易主，凸显治理稳定性不足。两家中小券商均面临业务结构单一困境——华林证券2025年财富管理收入占比达67.75%，国盛证券经纪业务占比近六成，折射行业马太效应下中小券商的生存焦虑与转型压力。

用益产品与服务：点击进入

用益业务热线：4006-930-888

版权说明：用益财视所推送的文章，除非确实无法确认，我们会注明来源。如果您认为我们的标注有错漏，请告知我们，我们会立即删除，并表示歉意或与您共商解决，谢谢。

电话：0791-86217869

征稿启事：为了更充分发挥和利用好用益财视这个平台，更好地为用户提供专业的信息服务，我们特长期面向社会诚征投资理财相关领域的各类原创文章，欢迎大家来稿。

来稿请投：yanglee46@hotmail.com

更多合作请联系QQ：406682234