【券商动态】东海证券披露上市辅导工作最新进展

2026年4月10日，东海证券（832970.SZ）发布公告称，2026年4月10日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）向中国证监会江苏监管局报送了关于东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）首次公开发行股票并上市的第十六辅导工作进展情况报告。

报告显示，在2026年第一季度（1月至3月）的辅导期内，辅导机构中信建投通过专题会议、审阅资料、日常交流等方式，持续对东海证券的公司治理、规范运作、财务会计及内部控制等方面进行梳理和核查。辅导机构指出，经过前期工作，东海证券已较好地建立并完善了公司治理及内控机制，能够做到规范、独立运行。

报告中提及，2026年3月13日，东吴证券股份有限公司（下称“东吴证券”）与公司控股股东常州投资集团有限公司（下称“常州投资集团”）等61名公司股东签署了《发行股份及支付现金购买资产框架协议书》。

东吴证券拟通过发行股份及支付现金方式受让上述股东合计持有的公司1,554,487,189股股份，占公司股本总额的比例为83.77%（下称“本次交易”）。本次交易完成后，公司控股股东将由常投集团变更为东吴证券，实际控制人将由常投集团变更为苏州国际发展集团有限公司。报告提示，截至本报告出具日，该交易尚未完成，相关事项仍存在不确定性。

中信建投在报告中表示，下一阶段辅导工作将继续围绕公司治理、规范运作、内部控制、同业竞争、关联交易与财务会计核算规范性等方面展开，并密切关注上述交易的相关进展。

报告原文如下：