关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

湘财证券股份有限公司:

经查，你公司在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十条第一款、第十三条第一款、第三十二条、第三十四条第一款、第三十六条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第六条第四项的有关规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                           湖南证监局

2026年4月1日

关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

渤海证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。

上述问题反映出你公司人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条和第四十五条、《证券公司内部控制指引》第十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                         天津证监局

2026年4月3日

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