两中资券商香港办公室遭突击搜查,某ECM主管被带走

综合媒体报道，香港证监会(SFC)、廉政公署(ICAC)近日突击搜查了香港至少两家中资投行的股票资本市场(ECM)部门，其中香港证监会已对中信证券的香港分公司展开调查，涉及其近期处理的部分股票交易；而国泰君安国际香港的ECM主管潘举鹏(Samuel Pan)，据报则被廉署带走调查。

彭博报道，香港监管部门近日突击搜查了中信证券在香港的办公室，以及国泰君安国际涉及ECM部门，并带走至少一名高层进行询问。

财新网则引述知情人士称，本周香港至少两家中资券商投行人员遭廉政公署上门调查，其中国泰君安国际香港ECM主管潘举鹏被带走协助调查，目前调查的具体内容尚不明确。

路透则报道，证监会已对中信证券香港子公司展开调查，并在周二突击搜查了中信证券的离岸子公司里昂证券(CLSA)的香港办公室，调查涉及其近期的股票交易。中信证券方面具体被问询人员身份目前尚未公开。

投行的ECM部门通常负责协助企业进行股本融资，包括新股发行、已上市公司股票增发、可转债发行等。该部门是负责IPO定价、配售及再融资等核心业务的关键枢纽，也被视为利益输送风险较高的领域。

市场有传言指出，今次调查或与过去一年有个别新股走势异常有关，不过消息未能得到证实。另外，有市场揣测，今次搜查或与IPO有关，中信证券香港与国泰君安国际曾多次一同担任保荐人协助申请港股上市，例如已上市的博泰车联(02889.HK)、滴普科技(01384.HK)。

截至发稿，香港证监会与廉政公署均对具体案件“不予置评”。按照惯例，两机构对正在进行的调查通常采取“不予置评”或“不确认具体行动”。

目前，涉事的两家券商中，中信证券暂未有见发布正式公告，国泰君安国际则发布正式公告。国泰君安国际表示3月10日证监会及廉署到访公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件，亦获知悉一名雇员(非董事会成员)被廉署拘留调查。公司对此高度重视，将继续密切监察此事发展。国泰君安国际表示，鉴于调查，公司已于3月10日实时暂停相关雇员的所有营运及执行职务及权力，直至另行通知为止。集团整体业务及营运，包括投资银行业务在内的所有业务板块，均维持正常开展，公司财务稳健，各项经营活动合规有序地稳定进行。集团一如既往地坚守合规底线，稳健经营。