监管2月处罚,向券商及从业人员开出罚单16张!

2026年2月，证监会、各地证监局以及沪深京交所，对证券公司及从业人员已发布罚单16张，其中机构7张、人员9张。

免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。更多处罚案例、违法违规分析、规则解读，可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”，获取“2020-2024年证券公司及从业人员罚单汇总材料”，商务合作、信息共享、投稿、转载等可扫码添加作者！

知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：

如您需要跟踪或者查询证券行业处罚案例，可关注“券业合规”“壹口合规”公众号，公众号主要用于收集处罚信息和违规案例分析。关注公众号除能及时了解到最新的处罚信息，还具有历史信息查询的功能，主要有两种方式。方式一：按违规事项所属的业务条线进行查询；方式二：按关键字段进行查询。具体可参见软文：“证券行业处罚案例及历史文章查询渠道与具体方式”。