最近，某券商分公司员工李某为冲业绩，亲自下场帮客户伪造高收入证明，助其绕过私募投资门槛。客户摇身一变成为"合格投资者"，买入远超自身风险承受能力的私募产品。

事发后证监局火速出手，罕见连开三张罚单：

1、分公司——出具警示函，限期30天整改

2、负责人薛某——负领导责任，同样吃警示函

3、涉事员工李某——直接动手造假，再领一张警示函

这不是简单的"帮忙"，而是系统性违规！

客户适当性管理形同虚设（卖高风险产品给普通人）

员工执业底线彻底失守（主动教客户造假）

公司内控全面失灵（放任经纪人带病上岗）

背后真相触目惊心：

▶ 造假链条浮出水面

客户：我想买私募，但收入不够...

员工李某：简单！我教你开证明！（实际协助伪造材料）

→ 客户成功认证 → 买入高风险产品 → 埋下巨亏隐患

▶ 券商管理漏洞百出

经纪人执业培训走过场（资料缺失）

销售环节无人审核（明知客户资质过期仍卖产品）

对员工异常行为毫无察觉（造假竟持续发生）

三大罪状：

1. 漠视法规——公然践踏《合规管理办法》

2. 背叛客户——把不适合的产品塞给老百姓

3. 破坏行业——扰乱金融市场秩序根基

PS：私募合格投资者认证是金融安全的'防盗门'，伪造收入证明等于拆掉门锁！一旦市场波动，客户可能血本无归。

当员工为业绩教唆造假，当公司为利润放松监管——最终买单的永远是普通投资者。此次三方同罚释放强烈信号：谁敢践踏合规红线，谁就砸自己饭碗！

警示所有金融机构：

业绩增长≠踩踏红线！

客户信任≠造假筹码！

合规才是真正的护城河！