关于对崔某采取出具警示函措施的决定

崔某：

经查，你在GTHT证券股份有限公司黑龙江分公司（原GTJA证券股份有限公司黑龙江分公司）任职期间存在以下问题：一是违规操作客户证券账户；二是向他人推介销售非原GTJA证券股份有限公司发行或代销的金融产品。

上述情形违反《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项、第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      黑龙江证监局

2025年12月16日

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