香港资产管理牌照9号券商牌照1号及4号牌照申请系列1-牌照种类以及豁免的情形

1，目前，共有13类受监管的活动应取得香港证监会颁发的相应牌照。具体如下图。

2，在下列情况下，个人或公司应取得香港证监会颁发的相应牌照。

3，Regulated function以及执行董事的定义

4，个体户或者合伙企业不得申请本指引下的牌照。

5，持有1号牌照可以豁免4号6号以及9号牌照的情形。

6，持有9号牌豁免1号2号4号5号牌照的情形

7，集团公司豁免4号5号6号9号牌照的情形。

8，专业人士及记者豁免的情形

9，信托公司豁免的情形

10，持牌人士应在香港开展业务。如在香港以外的地区开展业务，应受相关司法辖区的监管。

11，与虚拟资产相关的特别要求

12，私募股权PE风险投资VC豁免的情形以及正确申请1号4号或9号牌照

13，通常，后台人员（如合规官或内部法律顾问）无需获得SFC颁发的牌照。如雇员从持牌人士转为后台人员，应向SFC提出撤销其牌照。后台和持牌人士的管理应相互独立。

14，对于资产管理人9号牌持牌人的discretionary investment authority的要求

15，家族办公室豁免以及需要持牌的情形

香港信托或公司服务TCSP牌照申请系列（完整版）指引