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2月13日，债券民工的最后一个工作日，三家券商因债券业务被证监会处罚，吃了罚单！

根据证监会官网信息显示，财通证券、中天国富和太平洋证券因为债券内控等方面的问题，被证监会采取警示函措施。

从三家券商的具体处罚情况来看，处罚原因主要在内控制度不严，质控内核回复、落实不到位；债券尽调不到位以及受托持续督导不到位。

一、财通证券被处罚主要涉及：

债券内控机制执行不到位；承销尽调不规范，财务会计信息等重大事项核查不充分；受托管理履职尽责不到位。

二、中天国富涉及：

债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；受托管理履职尽责不到位。

三、太平洋证券涉及：

债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；受托管理履职尽责不到位；个别ABS项目基础资产转让核查不充分。

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《产投资产整合及债券融资建议书》的大纲如下：

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