近日，中国证券业协会官网更新保荐代表人分类名单，16名保代被列为D类（暂停业务类）。与去年6月更新的名单相比，本次有4人退出D类，同时新增3人，分别来自不同券商。值得注意的是，其中一名新增保代因违规炒股被纳入D类，系该分类名单设立以来首次因个人证券投资违规而被暂停资格。

国联民生证券承销保荐的保代金亚平，成为此次名单中较为特殊的案例。

中证协官网未直接显示其被评定为D类的具体原因，但根据证监会2025年9月26日公布的罚单，身为民生证券在职保代的金亚平被罚没金额超千万元。

经查，其存在“上岗即炒股”的违规行为，从业17年间违规炒股长达16年，跨越新旧《证券法》实施阶段，是近年来“问题保代”中唯一因个人证券交易行为遭遇重罚的人员。

另外，第一创业证券承销保荐的保代范本源，涉及鸿达兴业可转债项目。

据江苏证监局2025年12月29日披露的处罚决定，一创投行在该可转债项目后续督导期间，未发现发行人擅自变更近17亿元募集资金用途、虚假归还募集资金等违规情形，导致其出具的持续督导意见存在虚假记载。

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