最近，

某券商子公司（浙江ZS证券资管）因招聘高管走过场，导致问题人士混入董事会，合规总也是一只眼闭一只眼。

有一个致命漏洞：说法是尽调形同虚设

2025年初至7月，浙江ZS证券资管在选聘新董事时上演迷惑操作：

背景调查敷衍了事：对拟聘董事的从业污点、兼职猫腻只做表面功夫，硬生生让带病者通过审核

监管信息也是错漏百出：向监管部门报送的高管资料漏洞频出，数据打架成常态

还有在人员管理全面失守：从选人到监督全程掉线，合规防线形同虚设。

上述行为直接违反《证券基金经营机构董监高管理办法》第35条（严格任职审查）、第48条（确保信息真实）及《合规管理办法》第3条（合规经营底线）。

公司合规总"甩锅失败"

更令人咋舌的是，公司合规负责人杨某被认定严重失职：

对重大人事风险视而不见，未启动任何合规审查程序；

发现信息错报后隐瞒不报，放任风险发酵；

日常监督沦为盖章机器，彻底背离《合规管理办法》第10条（主动识别风险）、第14条（及时报告义务）。

最后的结局就是惨烈：杨某与母公司一同领受警示函，个人诚信档案永久留痕！

监管怒斥：别拿合规当儿戏！

浙江证监局措辞严厉下达整改令：

"立即堵住招聘黑洞！彻查拟聘人员从业轨迹、隐形兼职！

压实主体责任，把合规审查焊死在每个环节！

再犯同类错误，严惩不贷！"

此次处罚撕开资管行业两大顽疾：

1. 高管入口关形同虚设：部分机构为抢人才"降格以求"，埋下巨雷；

2. 合规岗沦为摆设：总监级人物带头渎职，暴露内控体系崩坏。

最后涉事券商：品牌声誉受损，后续业务拓展恐受阻；

杨某个人：职业生涯蒙尘，跳槽之路基本封死；

还有行业方面的震慑：各地证监局已启动类似问题排查，"带病提拔"高管将无处遁形！

警示函虽轻，但记入诚信档案等同职业死刑！金融机构高管们，且行且珍惜！