一券商因多年持续督导不力被厦门证监局出具警示函

厦门证监局关于对山西证券股份有限公司

采取出具警示函措施的决定

山西证券股份有限公司：

      根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第227号）的有关规定，我局对你公司执行的新三板挂牌公司厦门迈信智农物联科技股份有限公司（以下简称迈信智农）持续督导项目进行了现场检查，发现存在以下问题：

      迈信智农连续多年存在关联方资金占用情形，且未对相关关联交易及时履行审议程序并进行信息披露。在2026年2月前，你公司一直担任迈信智农主办券商，在开展持续督导过程中，未实施有效的核查程序发现迈信智农前述问题，未能督促迈信智农规范公司治理和履行信息披露义务。你公司的相关行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第227号）第三十九条第一款的规定。

      根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，严格遵照相关法律法规的规定，加强质量控制，确保持续督导质量。

      如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                         厦门证监局      

     　   　      　 2026年11月2日

来源：中国证监会

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