近日，重庆证监局披露三份行政监管措施决定书，中信证券股份有限公司重庆分公司（简称：中信证券重庆分公司）以及北京市中咨律师事务所（简称：中咨律所）、北京市金杜律师事务所（简称：金杜律所）均因合规问题被出具警示函。

10月30日发布的决定书显示，中信证券重庆分公司存在“适当性管理不到位”的情形。这项行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定，重庆证监局依法对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而11月5日对外公示的两份针对律师事务所的监管措施，均源自对上市公司重大资产重组项目法律服务的现场检查。

其中，中咨律所在承办某上市公司重大资产重组法律服务项目时，部分法律意见书未按规定列明声明事项；部分通过面谈方式进行查验的笔录中，存在访谈律师未签名、未标注访谈人员及时间的情形。此外，中咨律所还未按规定查询项目委托人诚信档案。

金杜律所则存在未按规定办理重大事项变更备案的问题。2025年以来，金杜律所合伙人发生多次变更，且内部管理制度进行重大修订，但未按规定办理备案。同时，在其承办的某上市公司重大资产重组项目中，金杜律所指派未取得律师执业证书的人员参与部分面谈查验事项，且部分面谈笔录无律师签字。

针对上述违规行为，重庆证监局对两家律所均采取了出具警示函的监督管理措施，并要求其进一步完善对律师从事证券法律业务的管理。

公开信息显示，中信证券为国内头部券商之一，2026年前三季度实现营收665.90亿元、归母净利润310.22亿元。金杜律所是业内的“红圈”律所之一，中咨律所则是成立于1993年的老牌证券法律服务机构，两家律所均为国内首批取得证券法律业务资格的律所。

此次集中处罚，反映出监管部门对中介机构在证券业务及法律服务中勤勉尽责情况的持续关注。对相关机构而言，完善内部合规核查流程、规范执业行为将是后续整改的重点。

来源：重庆证监局等

光明网重庆频道编辑部