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合规监管动态 · WEEKLY
券商处罚周报
报告期：2026年10月26日 — 11月1日
信息来源：中国证监会及各地方证监局官方公示（主体名称已脱敏）
本周，证监会系统共公示券商相关监管措施 7 条（含跨窗口补捞 1 条），全部为出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，无罚款类行政处罚；涉及 5 家证券公司的 4 家分支机构及 3 名从业人员。员工行为管控成为本期处罚焦点，两起案件中监管机构对分支机构及负责人同步追责。
7
处罚记录总数
5
涉及监管机构
5
涉及券商
3
涉及人员
📊 本期分布统计
按监管机构：内蒙古局 2 条、湖南局 2 条、天津局 1 条、重庆局 1 条、江苏局 1 条
按处罚类型：出具警示函 7 条（全部）
按主体类型：分支机构 4 条、从业人员个人 3 条
⚠️ 本期重点提示
员工行为管控成处罚焦点：借用他人账户炒股、向客户泄露其他客户持仓信息、违规招揽客户等一线人员违规行为集中暴露。
两起"机构+负责人"同步追责：ZY证券内蒙古分公司、CD证券湖南分公司在机构被罚的同时，分公司负责人分别被出具警示函。
全部为警示函：本期 7 条均为行政监管措施，无罚款类行政处罚。
📋 处罚详情 共 7 条
ZY证券 2 条 · 内蒙古局〔2026〕14/15号
① ZY证券内蒙古分公司 分支机构
违规事由：工作人员向客户提供其他客户证券账户持仓信息，分公司合规管理不到位（违反证监会令第166号第六条第四项）。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-27（决定日期：10-15）｜文号：〔2026〕15号
② 郑某（ZY证券内蒙古分公司负责人） 个人
违规事由：作为分公司负责人，对工作人员向客户提供其他客户证券账户持仓信息、分公司合规管理不到位问题负有责任。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-27（决定日期：10-15）｜文号：〔2026〕14号
CD证券 2 条 · 湖南局
③ CD证券湖南分公司 分支机构
违规事由：证券投资顾问业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位（违反证监会公告〔2020〕66号第二十七条、证监会令第204号第二十五条）。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-28（决定日期：10-23）
④ 陈某（CD证券湖南分公司负责人） 个人
违规事由：作为分公司负责人，对分公司投顾业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位的违规事项负有领导责任。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-28（决定日期：10-23）
HT证券 1 条 · 天津局〔2026〕37号
⑤ HT证券天津勤俭道证券营业部 分支机构
违规事由：个别员工借用他人证券账户买卖股票，营业部人员管理不到位。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案（30日内提交书面整改报告）
公示日期：2026-10-30（决定日期：10-28）｜文号：津证监措施〔2026〕37号
ZX证券 1 条 · 重庆局
⑥ ZX证券重庆分公司 分支机构
违规事由：适当性管理不到位（违反证监会令第204号《证券经纪业务管理办法》第二十五条）。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-30（决定日期：10-09）
GTH证券（从业人员） 1 条 · 江苏局〔2026〕137号 · 跨窗口补捞
⑦ 郑某（GTH证券无锡人民中路证券营业部从业人员） 个人
违规事由：在营业部任职期间，存在委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽活动的情形。
处罚措施：警示函 + 记入诚信档案
公示日期：2026-10-23（发文日期：10-20）｜属上期窗口，本期补捞
🔍 合规提示
本期案例集中于一线人员执业行为：员工违规炒股、客户信息保护、客户招揽合规、投顾业务留痕、投资者适当性管理均为监管关注重点；"机构违规、负责人同罚"持续体现监管压实管理责任的导向。各机构宜对照自查员工行为监测、客户信息隔离与投顾留痕管理。
🔗 原文链接汇总
公众号正文不支持外链跳转，可复制以下链接至浏览器打开查看监管公示原文（原文中含完整主体名称）。
1. ZY证券内蒙古分公司（内蒙古局〔2026〕15号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/neimenggu/c103724/c7666945/content.shtml
2. 郑某（内蒙古局〔2026〕14号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/neimenggu/c103724/c7666934/content.shtml
3. CD证券湖南分公司（湖南局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/hunan/c104484/c7667167/content.shtml
4. 陈某（湖南局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/hunan/c104484/c7667159/content.shtml
5. HT证券天津勤俭道营业部（津证监措施〔2026〕37号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/tianjin/c103610/c7667569/content.shtml
6. ZX证券重庆分公司（重庆局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/chongqing/c104814/c7667608/content.shtml
7. 郑某（江苏局〔2026〕137号 警示函 · 跨窗口补捞）https://www.csrc.gov.cn/jiangsu/c103892/c7666283/content.shtml
本文信息均整理自中国证监会及各地证监局官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。
出品：合规法务部 · 每周更新
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