2026.10.23

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作者 | 第一财经 周楠

外资券商队伍再添新成员，主角是花旗证券。

证监会官网10月23日披露，证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司（下称“花旗中国”）。

资料显示，花旗中国注册地为上海市，注册资本12亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营，由花旗环球金融控股有限公司（下称“花旗环球”）100%控股。

在最新出具的批复中，证监会还对花旗中国的组建与运营提出多项要求，包括完成花旗中国组建工作，足额缴付出资，选举董事，聘任高级管理人员等。

花旗进军中国证券市场已有多年历史。早在2011年，东方花旗证券便获准设立，由东方证券与花旗亚洲共同出资，东方证券持股66.67%，花旗亚洲持股33.33%，主做投行业务。

但在2019年，随着东方证券获批收购花旗亚洲上述股权，东方花旗由此从合资券商变为东方证券全资子公司。

此后，花旗继续谋求在华设立证券公司。2021年年底，花旗环球申请设立证券公司的材料便获证监会接收，当年12月初，花旗环球收到证监会的补正通知，随后该公司完成补正，相关申请于2023年年底正式获受理。

在此期间，花旗旗下公司曾被香港证监会开出大额罚单。2022年年初，香港证监会称，在2008年至2018年期间，花旗环球金融亚洲有限公司存在错误标签申购意向等违规行为，香港证监会对其提出谴责并处以罚款3.48亿港元。

2024年2月，证监会对花旗证券设立申请文件出具反馈意见。彼时，证监会要求该公司补充更新提供近三年长期信用评级及展望，更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况等。

近年来，随着资本市场对外开放持续推进，外资券商加速抢滩中国市场，并持续谋求全资控股。

花旗中国之前，在华外资独资券商已有多家，涉及摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券（中国）、法巴证券（中国）、瑞穗证券（中国）、瑞银证券。

就在今年年初，日资券商再迎新，瑞穗证券中国子公司正式成立。

微信编辑 | 苏小

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