公路水运工程施工安全风险评估指南（JT/T 1375.1-2022）解读

事故调查报告里的风险评估流于形式——怎么做才算没流于形式？

对标JT/T 1375.1-2022《公路水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》

交通运输部发布的《公路水运工程施工安全风险评估指南第1部分：总体要求》（JT/T 1375.1-2022），是整个1375系列的"总纲"，把风险评估怎么做、做到什么程度、谁来把关，全部规定得明明白白。 

一、标准体系架构：七个部分

JT/T 1375《公路水运工程施工安全风险评估指南》由七个部分构成：JT/T 1375.1-2022 引言

适用范围：本文件适用于新建公路水运工程的施工安全风险评估，其他公路水运工程的施工安全风险评估可参照使用。JT/T 1375.1-2022 第1章

二、核心术语与定义

2.1 风险事件

风险事件：导致工程发生人员伤亡、经济损失、工程耐久性降低以及生态环境、社会、工期影响等不利后果的事件。JT/T 1375.1-2022 第3.1条

重点考虑引起人员伤亡和经济损失的风险事件；对于生态环境敏感区域，还要重点考虑引起生态环境破坏的风险事件。风险事件可以包括没有发生的情形，有时称为"事故"。

2.2 风险

风险：公路水运工程建设中潜在风险事件的可能性及其不利后果的组合。JT/T 1375.1-2022 第3.2条

2.3 致险因素

致险因素：可能导致风险事件发生的直接因素。JT/T 1375.1-2022 第3.3条

致险因素一般包括作业人员、施工设备、危险物品、地质水文条件、作业环境、技术方案、施工管理七大类。

2.4 一般作业活动 vs 重大作业活动

2.5 评估方法术语

三、评估分两阶段：总体评估与专项评估

规范第4.1条把评估切成两个阶段：总体风险评估和专项风险评估。JT/T 1375.1-2022 第4.1条

阶段一：总体风险评估

·时间：宜在项目施工招标前完成

·对象：工程项目/ 具有独立使用功能的主体结构 / 作业单元

·依据：工程特点、施工环境、地质条件、气象水文、资料完整性

·结论用途：建设单位的项目组织实施、安全管理力量投入、资源配置和施工单位选择决策

阶段二：专项风险评估

·时间：贯穿整个施工过程

·对象：作业活动/ 施工区段

·依据：施工技术复杂程度、施工工艺成熟度、施工组织便利性、施工环境条件匹配性、类似工程事故案例

·结论用途：完善施工组织设计、编制完善专项施工方案的依据

3.1 专项风险评估的三个环节

施工前专项风险评估

·时间：分部分项工程开工前完成

·要求：结论及重大作业活动清单作为专项施工方案的专篇

·依据：JT/T 1375.1-2022 第6.1.3条

施工过程专项风险评估

·触发条件：出现以下4种情形之一时开展

·a）重大作业活动存在遗漏

·b）出现新的重大作业活动

·c）原有作业活动发生重大变化（地质条件劣化、工艺实质改变、重大设计变更、重大险情或事故）

·d）法律法规标准提出新要求

·依据：JT/T 1375.1-2022 第6.1.4条

风险控制预期效果评价

·触发条件：Ⅲ级（较大风险）和Ⅳ级（重大风险）的作业活动，在实施风险控制措施、完成典型施工或首件施工后

·要求：专家组不少于3人，高级及以上职称，10年及以上相关工作经历

·依据：JT/T 1375.1-2022 第6.1.5条、第6.4条

四、总体风险评估：两条路线

规范给了两条路线：专家调查法和指标体系法。JT/T 1375.1-2022 第4.2条

4.1 专家调查法

⚠ 专家门槛：

·评估小组成员应不少于5位专家，且为单数；

·每位专家应独立、客观给出评估结果及信心指数；

·专家应具备高级及以上技术职称，并具有15年及以上公路水运工程建设管理、施工、监理、勘察设计或风险评估等工作经历；

·组长应选择专业技术能力强、施工管理经验丰富的专家担任。

JT/T 1375.1-2022 第5.2.1条、第5.2.2条

4.2 指标体系法

评估小组应根据影响施工安全风险的主要因素，将其分为工程特点、施工环境、地质条件、气象水文、资料完整性等项别，对每个项别细分提出若干评估指标，并确定指标的分级区间及对应的基本分值范围，从而建立评估指标体系。JT/T 1375.1-2022 第5.3.1条

两个重点：

·取值要遵循最不利原则——越不利的情况，取值越大；

·权重系数可采用重要性排序法、层次分析法、复杂度分析法等方法确定，必要时可综合运用多种方法进行比对后确定。

JT/T 1375.1-2022 第5.3.3条、第5.3.4条

4.3 评估对象的划分

公路工程施工安全总体风险评估应将整个工程项目按照桥梁工程、隧道工程、边坡工程、基坑工程、大型临时工程和"两区三场"等重点区域划分为相互独立的作业单元，作为总体风险评估对象。JT/T 1375.1-2022 第5.1.1条

⚠ "两区三场"：是指生活区、办公区、钢筋加工场、拌合场及预制场。很多人漏掉"两区三场"，恰恰是临建场站出的事故不少。 

五、专项风险评估：辨识→估测→控制三步走

公路水运工程施工安全专项风险评估的基本程序应包括风险辨识与风险分析、风险估测、风险控制。JT/T 1375.1-2022 第6.1.1条

5.1 第一步：风险辨识与风险分析

风险辨识与风险分析应包括5个步骤：JT/T 1375.1-2022 第6.2.1条

分析方法：各作业活动的致险因素和风险事件后果类型分析通过评估小组讨论会的形式实施，宜采用风险传递路径法、鱼刺图法、故障树分析法等安全系统工程理论进行分析。JT/T 1375.1-2022 第6.2.7条

5.2 第二步：风险估测

按作业活动类型分两种：

5.2.1 风险事件可能性等级标准

数据来源：JT/T 1375.1-2022 表3

5.2.2 风险事件后果严重程度等级标准

主要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定风险事件后果严重程度等级。

数据来源：JT/T 1375.1-2022 表4

数据来源：JT/T 1375.1-2022 表5。对于工程造价较低的公路水运工程，宜采用"经济损失占项目建安费的比例"这一相对指标进行判定。

5.3 第三步：风险控制

见下文第七节"风险控制措施与接受准则"。

六、风险矩阵与红橙黄蓝四色图

6.1 风险等级划分

总体风险评估和专项风险评估等级均分为四级：低风险（Ⅰ级）、一般风险（Ⅱ级）、较大风险（Ⅲ级）、重大风险（Ⅳ级）。JT/T 1375.1-2022 第4.4条

6.2 风险矩阵定级

根据风险事件发生的可能性、后果严重程度等级，可采用风险矩阵法等方法确定重大作业活动的施工安全风险等级。JT/T 1375.1-2022 第6.3.3.6条

说明：上图为行业通行划分方式示意，具体项目的风险矩阵以JT/T 1375相应分册及项目评估方案为准。JT/T 1375.1-2022 第6.3.3.6条

6.3 四色施工安全风险分布图

将专项风险评估的风险等级用不同颜色在施工形象进度图中标识出来，形成"红橙黄蓝"四色施工安全风险分布图，并附在评估报告中，同时以列表方式汇总重大作业活动风险等级。JT/T 1375.1-2022 第6.3.3.6条

Ⅰ级 低风险蓝色

Ⅱ级 一般风险黄色

Ⅲ级 较大风险橙色

Ⅳ级 重大风险红色

⚠ Ⅳ级（重大风险）的刚性约束：应暂停开工或施工，同时采取措施，综合考虑风险成本、工期及规避效果等，按照最优原则，将风险至少降低到可接受的程度，并加强监测和应急准备。JT/T 1375.1-2022 表8

七、风险控制措施与接受准则

7.1 总体风险接受准则与控制措施

数据来源：JT/T 1375.1-2022 表7

7.2 专项风险接受准则与控制措施

数据来源：JT/T 1375.1-2022 表8

7.3 风险控制措施建议

专项风险评估应针对作业活动或施工区段提出系统全面、重点突出的风险控制措施建议，为现场安全管理、专项施工方案编制和完善、安全技术交底、应急处置提供依据。专项风险评估中风险等级为Ⅲ级（较大风险）及以上时，应分析找出导致较大或重大风险的关键指标，提出有针对性的措施降低风险。JT/T 1375.1-2022 第7.2.3条

数据来源：JT/T 1375.1-2022 第7.2.4～7.2.7条

八、报告谁编、谁审？责任要分清

8.1 报告编制主体

规范对各类评估报告的编制主体作出了明确规定：

评估小组的组成：开展施工安全风险评估工作应成立评估小组，评估小组成员应严格按照评估流程和要求开展评估工作，评估结果应通过评估小组集体讨论确定。JT/T 1375.1-2022 第4.6条

8.2 报告编制内容

总体风险评估报告应包含以下内容：JT/T 1375.1-2022 第8.2.1条

·编制依据：相关的国家和行业标准、规范；项目批复文件；可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件及相关部门文件；现场调查资料。

·工程概况。

·评估过程和评估方法。

·评估内容。

·风险控制措施建议。

·评估结论：风险等级（各评估对象）；重要性指标清单（指标体系法）；专项风险评估对象；风险控制措施建议；评估结果自我评价及遗留问题说明。

·附件：评估计算过程、评估人员信息表等。

8.3 报告格式五件套

8.4 报告评审

⚠ 评审责任：

·总体风险评估报告由建设单位组织评审；

·专项风险评估报告由施工单位组织评审；

·评审应邀请设计、监理（如有）等单位代表和专家参加；

·专家人数应不少于3人，专家及专家组长条件应符合第5.2.2条的要求（高级及以上职称，15年及以上相关工作经历）；

·评估小组应根据评审意见对评估报告进行修改，形成最终报告。

JT/T 1375.1-2022 第8.3.2条

8.5 施工过程专项评估与预期效果评价

·施工过程专项风险评估应形成评估报表，格式由评估小组自定，应包含：施工作业变化情况；重新评估的风险等级及计算过程；拟建议的风险控制措施；评估人员信息表。JT/T 1375.1-2022 第8.2.4条

·风险控制预期效果评价应形成评价报表，格式由评价专家组自定，应包含：典型施工或首件施工安全风险控制情况；采取措施后预期风险的等级；风险控制措施的完善建议；评估人员信息表。JT/T 1375.1-2022 第8.2.5条

九、现场避坑清单

十、法规依据与标准索引

10.1 总结

风险评估的本质，不是写一份漂亮的报告，而是在事故发生之前，把该想的都想清楚，该控的都控到位。JT/T 1375.1-2022之所以把流程、方法、责任写得这么细，就是为了让"评估"两个字真正长在施工管理里，而不是躺在档案室里。

说明：本文件为安全技术参考文档，具体实施时应以最新版标准及地方规定为准。如相关标准更新，应以更新后的版本执行。

文章来源知识星球https://t.zsxq.com/46UFC（复制链接在微信打开）

本文章仅供学习之用，内容的有效性请读者斟酌。

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