关于对GR证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

GR证券股份有限公司：

经查，你公司在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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                     2026年9月1日

关于对张某河、李某采取责令改正行政监管措施的决定

张某河、李某：

经查，GR证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条的规定。

张某河时任公司总裁，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李某时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，对相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                内蒙古证监局

                           2026年9月1日

关于对李某2采取责令改正行政监管措施的决定

李某2：

经查，GR证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。

李某2作为项目负责人，对上述问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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                            2026年9月1日

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