江苏证监局关于对王某琛采取出具警示函行政监管措施的决定

王某琛：

经查，你在ZX证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间，存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的情形，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条、第十九条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号，以下简称《董监高及从业人员监督管理办法》)第二十二条第五款的规定。

根据《董监高及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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2026年9月7日

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