某券商及公司高管被罚：经纪人管理不到位、

浙江证监局刚给 ZS 证券和分管高管胡某生下了监管谈话决定。

查出来的问题挺实在：公司没盯紧经纪人到底拉了哪些客户、干了啥事。廉洁从业的内控和风险防范也全是窟窿。胡某生作为分管领导，直接跟着担责。

这回不是口头提醒，是实打实的行政监管措施。局里要求董事长、总经理、合规负责人加上他本人，按指定日期带上身份证去杭州当面谈话。

整改期限卡得很死：30 天内必须交书面问责报告。要是觉得不服，60 天内能申请行政复议，或者 6 个月内直接起诉。

处罚一个，警示一批。这单罚单摆在这，各家券商都得回去翻翻自己的内控本子了。