两券商重罚落地,这些风险你必须知道

两券商同日遭重罚！国盛证券、湘财证券因账户实名制失守、经纪业务管控重大缺陷，被双双暂停新开证券账户3个月，相关责任人合计被罚超235万元，多名高管被监管谈话，首席信息官被认定为不适当人选。原因是账户实名制形同虚设，异常交易核查走过场；经纪业务制度存在缺失，违规提供信息技术服务；信息安全防线失守，风险隐患未按规定上报。对投资者意味账户可能被他人冒用从事非法交易，投资者适当性管理失效，风险测评沦为形式，个人信息安全也面临威胁。选券商，先看合规，别让自己的账户成为别人的工具。