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【财富管理】经查，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部存在以下问题：一、营业部投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。二、营业部未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第二十四条的规定。三、部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第一项的规定。上述情况反映出营业部内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。2026年9月7日，浙江证监局对华源证券温州锦绣路营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

刘景峰作为华源证券温州锦绣路营业部负责人，对上述问题负有责任。2026年9月7日，浙江证监局对其采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【投行】开源证券股份有限公司在对瞳景物联开展持续督导过程中，要求瞳景物联每月填写并报送信息披露问题清单，但未采取有效措施对清单内容的真实性和准确性进行复核，未及时关注到瞳景物联业务经营、财务状况等方面发生的重大变化，未能督促瞳景物联及时履行信息披露义务，持续督导工作存在不足。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三十九条第一款的规定。2026年9月10日，厦门证监局对开源证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。(〔2026〕34号）

【财富管理】经查，中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。以上情形，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。2026年9月14日，浙江证监局对银河证券台州银座北街营业部、伍涛采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，银河证券台州银座北街证券营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。2026年9月14日，浙江证监局对银河证券浙江分公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【财富管理】经查明，杨文明存在以下违法事实：涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额191,297,302.35元，账面亏损1,829,166.02元；2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易2,338,310,202.05元，实际亏损90,233,071.69元。前述两个账户累计交易2,529,607,504.40元，合计账面亏损92,062,237.71元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。2026年9月18日，湖南证监局对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。（〔2026〕12号）

【投资咨询】经查，财富在线（深圳）科技有限公司（简称：财富在线）存在以下问题：一是公司内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未独立于关联方。二是营销过程中存在虚假、误导性宣传。三是人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。四是投资者适当性管理不到位。五是合规管理不到位。2026年9月7日，深圳证监局对财富在线采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令对上述各项问题逐项全面整改，并自收到相关决定书之日起暂停新增客户3个月。（〔2026〕176号）

财富在线时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述相关问题负有责任。2026年9月7日，深圳证监局对赵燕、黄雅莉、强勇采取出具警示函的监管措施。（〔2026〕177号）

【财富管理】经查，宋昊辰在和讯信息科技有限公司任职期间，作为一般证券从业人员，存在公开分析点评个股等提供证券投资建议并收取服务费用的行为。2026年9月11日，北京证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

【投资咨询】经查，刘鑫玲在江苏天鼎证券投资咨询有限公司工作期间，存在通过相关微信公众号向不特定对象发布文章，对市场走势进行预判、公开暗示证券名称等行为。2026年9月8日，江苏证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（〔2026〕110号）

经查，田连河存在以下问题：一是在未加入任何一家证券投资咨询机构的情况下，通过“哔哩哔哩”“微信公众号”等相关媒体账号对市场走势进行预判、公开暗示证券名称，并通过“哔哩哔哩”平台会员“充电”功能获取收益等；二是2026年5月8日入职江苏天鼎证券投资咨询有限公司后，未按公司规定报备个人运营的媒体账号，且未停止上述活动，仍通过相关账号持续发布相关内容并获取收益。2026年9月8日，江苏证监局对其采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（〔2026〕111号）

【期货】经验收，吉林证监局发现东方汇金期货有限公司对《关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定》（吉证监决〔2026〕11号）中指出的问题未按期整改到位，仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程。2026年9月11日，吉林证监局对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。（吉证监决〔2026〕25号）

李泽侯作为东方汇金期货总经理，未切实履行职责，对上述违法违规行为负有主要责任。2026年9月11日，吉林证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。（吉证监决〔2026〕24号）

于怀宇作为东方汇金期货首席风险官，未切实履行职责，对上述违法违规行为负有责任。2026年9月11日，吉林证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。（吉证监决〔2026〕23号）

【期货】经查，徽商期货有限责任公司长沙营业部存在客户经理违规指导客户填写风险测评问卷并参与客户交易的行为，反映在交易者适当性管理、内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。2026年9月18日，湖南证监局对徽商期货长沙营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，苏杭在徽商期货长沙营业部任职期间，作为期货从业人员，违规指导客户填写风险测评问卷、参与客户期货交易，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项的规定。2026年9月18日，湖南证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江省金华市婺城区人民法院拟于2026年9月22日开庭审理周**诉财通证券股份有限公司金华八一南街证券营业部、刘**、孔**、财通证券股份有限公司提供劳务者受害责任纠纷案，案号为（2026）浙0702民初7325号。

湖北省武汉市中级人民法院于2026年9月18日公告送达（2026）鄂01民初345号民事判决书：原告信永中和工程管理有限公司诉被告阳光凯迪新能源集团有限公司、陈**、李**、陈**、张**、罗**、徐**、厉**、张**、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）、方正证券承销保荐有限责任公司、中证鹏元资信评估股份有限公司及第三人凯迪生态环境科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案已审理终结。

北京市西城区人民法院受理恒泰长财证券有限责任公司与江西盛态粮食股份有限公司服务合同纠纷案。原告恒泰长财证券主要诉讼请求：请求依法判令被告向原告支付持续督导费315,000.00元；逾期付款的违约金63,682.50元（根据逾期天数按逾期金额的日万分之五计算，暂记至2026年4月1日，主张至实际支付之日）；被告承担本案的案件受理费、公告费。2026年9月14日，北京市西城区人民法院公告送达起诉状副本。

北京市高级人民法院于2026年9月17日公告送达（2026）京民终618号传票：上诉人华龙证券股份有限公司、陈**、解**与被上诉人华**、党**及原审被告中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）、李**、北京市天元律师事务所、北京坤元至诚资产评估有限公司、陈*、赵**、北京蓝山科技股份有限公司、赵**、周*、谭*等。定于2026年10月23日开庭。

南京市秦淮区人民法院于2026年9月18日公告送达：原告华泰证券股份有限公司与被告陆**融资融券交易纠纷一案。

成都市青羊区人民法院于2026年9月16日受理申请人华西证券股份有限公司公示催告申请，案号（2026）川0105民催2号。所涉银行汇票号码为1050004220045593，出票行中国建设银行股份有限公司成都新华支行，收款人燕舞集团有限公司，出票日期2022年10月27日，金额16,000元，备注华西证券-燕舞集团保证金。自公告之日起60日内利害关系人应向该院申报权利，届时无人申报将依法判决宣告该汇票无效。

北京市高级人民法院受理原告金融街证券股份有限公司（代表专项计划）与被告咸阳鸿元石油化工有限责任公司、庆汇租赁有限公司、北京市金杜律师事务所、中诚信征评数据科技有限公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）、第三人金融街证券股份有限公司侵权责任纠纷一案，已于2026年8月17日作出（2025）京民初6号民事判决书，于2026年9月15日公告送达上诉状。

辽宁省大连市中级人民法院于2026年9月18日公告送达拍卖成交裁定书和以物抵债裁定书：在执行民生证券股份有限公司与富**、大连海汇房地产开发有限公司、正源房地产开发有限公司、湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司公司债券交易纠纷一案中，执行依据为（2021）辽02民初172号民事判决书，已发生法律效力。对已查封的大连海汇房地产开发有限公司名下位于大连经济技术开发区城润万家67栋-6号、3栋-7号、4栋-5号、7栋-5号、77栋-5号房屋进行拍卖后，67栋-6号由买受人侯**以2,227,440元竞得；3栋-7号、4栋-5号、7栋-5号、77栋-5号由民生证券股份有限公司以物抵债，分别抵偿1,921,920元、3,265,920元、3,868,480元、409,360元债务。

武汉市武昌区人民法院于2026年9月16日公告送达（2026）鄂0106执恢1688号执行通知书、执行裁定书（拍卖、过户）、评估报告：申请执行人天风（上海）证券资产管理有限公司与被执行人沈**、佳源创盛控股集团有限公司、灵山县六峰商业步行街管理有限公司债券交易纠纷执行一案，因沈玉兴未履行生效法律文书确定的义务，该院决定评估拍卖沈**持有的灵山县六峰商业步行街管理有限公司70%股权。

湖北省武汉市中级人民法院于2026年9月18日公告送达三份民事判决书：原告周*与被告长江医药控股股份有限公司、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）、天府证券有限责任公司、罗*、杨**、韩**、罗*、郑**、胡**、杨**、李*、杨**、宁**、张*、邓**、郭**、李**证券虚假陈述责任纠纷案，案号（2026）鄂01民初255号；原告翟*同案，案号（2026）鄂01民初161号；原告孙*同案，案号（2026）鄂01民初239号。上述案件均已审理终结。

广东省广州市中级人民法院受理黄**与中国银河证券股份有限公司广州环市东路证券营业部、中国银河证券股份有限公司、中国银河投资管理有限公司、中国信达信托投资公司侵权责任纠纷一案，黄**不服广州市越秀区人民法院（2025）粤0104民初26330号民事判决，提起上诉。广州中院于2026年9月15日公告送达（2026）粤01民终26507号庭询传票，定于2026年10月29日开庭。

浙江省杭州市余杭区人民法院拟于2026年9月21日开庭审理吴*诉浙江核新同花顺网络信息股份有限公司服务合同纠纷案，案号为（2026）浙0110民初15358号。

光大证券董事会于2026年9月18日收到公司执行董事、总裁刘秋明先生的辞任报告。因任期原因，刘秋明先生辞去公司执行董事、董事会战略与可持续发展委员会委员和总裁等职务。辞任后，刘秋明先生不再担任公司法定代表人。公司对刘秋明先生任职期间所做的贡献表示感谢。公司将按照相关规定履行新任董事的选举程序和新任总裁、法定代表人的选聘工作。

国联民生证券股份有限公司董事会于2026年9月18日收到公司副总裁胡又文先生的辞职报告，胡又文先生因个人原因，辞去公司副总裁职务。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，胡又文先生的辞职事项自送达董事会之日起生效，并将按照有关要求做好工作交接。据媒体报道，他将继续担任研究所总经理，并随研究所整体划入财富子公司任职。

经首创证券股份有限公司第三届董事会第一次会议审议，同意聘任何峰先生担任公司董事会秘书。何峰先生现任公司常务副总经理、董事会秘书，分管行政管理部，未直接分管业务事项。

首创证券于2026年9月11日召开职工代表大会，刘美君女士当选为公司第三届董事会职工代表董事。刘美君女士，1987年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2025年12月起担任首创证券职工代表董事。刘美君女士曾任首创证券人力资源部总经理助理、副总经理(主持工作)、总经理，公司职工代表监事等职务。现任首创证券职工代表董事、人力资源部总经理。

基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长期价值的认同，为切实维护广大投资者利益,提高公司长期投资价值，增强投资者对公司的信心，国金证券拟将公司2026年6月至2026年8月回购股份用途由“用于维护公司市值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”。本次变更回购股份用途后，拟用于注销的回购股份共计1,739.96万股，占公司总股本的0.4724%。注销完成后公司总股本将由3,683,262,908股减少至3,665,863,308股。

2026年9月18日，中泰证券通过集中竞价交易方式首次回购股份120.68万股，占公司总股本的比例为0.02%，购买的最高价为人民币5.49元/股，最低价为人民币5.44元/股，已支付的总金额为人民币660.41万元(不含交易费用)。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

2026年8月12日，中原证券第七届董事会第四十七次会议审议通过了《关于全资子公司发起设立私募基金暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司中鼎开源创业投资管理有限公司（简称：中鼎开源）认缴出资人民币2,000万元,与关联/连人中原金象投资管理有限公司（简称：中原金象）和河南中原金象接力股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称：金象接力基金）及第三方洛阳文旅数字创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）（简称：洛阳文旅基金）共同设立河南象鼎数字股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称：象鼎基金）。2026年8月17日，中鼎开源已与其他基金合伙人共同签署《河南象鼎数字股权投资基金合伙企业(有限合伙)合伙协议》。近日，公司收到中鼎开源的通知，中鼎开源已与象鼎基金其他合伙人中原金象、金象接力基金和洛阳文旅基金共同签署《河南象鼎数字股权投资基金合伙企业(有限合伙)合伙协议之补充协议》，对之前签订的《合伙协议》部分条款进行修订和补充，并已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续取得《证券公司私募投资基金备案证明》。

评级机构名称：S & P GlobalInc.（简称：标普）。

评级调整对象：广发证券股份有限公司及其全资子公司广发控股（香港）有限公司（简称：广发控股香港）。

评级调整前后的结论：根据标普于2026年9月16日在其网站上刊登的相关公告，确定将广发证券及广发控股香港的评级自“BBB/稳定/A-2”上调至“BBB+/稳定/A-2”。

评级调整原因：根据标普的评级结论，本次评级调整源于标普对中国证券公司锚定评级由“bb”上调至“bb+”，并反映了中国经济韧性增强、转型成效显现，以及中国证券行业监管框架持续完善。

2026年9月14日，民生证券股份有限公司公告：住所完成工商变更，注册地址由上海自贸区浦明路8号迁至虹口区杨树浦路188号B座6层。

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