某券商被责令改正：未严格规范员工执业行为

湖北证监局刚给 CJ 证券下了责令改正的决定。

查下来就一条：公司没管好研究所个别员工的执业行为。这直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

处罚结果也下来了：除了责令整改，这事还被记进了证券期货市场诚信档案。

要求挺紧，公司得在收到决定书起 30 日内交整改报告。要是觉得不服，60 天内能向证监会申请行政复议，或者 6 个月内直接起诉。不过复议和诉讼期间，整改可不等人。