一日9张监管罚单出炉!6家券商投行业务内控存漏洞

7月31日，证监会发布一口气发布9张罚单。其中，国元证券、国融证券、甬兴证券、世纪证券等四家公司都存在质控、内核把关不严格的情形。

图源：中国证券监督管理委员会

具体来看，甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

此外，国元证券还存在“廉洁从业问题排查整改不到位”的问题；国融证券还存在“报送材料审批管理不到位”的现象；甬兴证券还存在“薪酬管理不规范”的情形。

与此同时，相关责任人也受到处罚，具体而言，国元证券李洲峰、国融证券柳萌、甬兴证券金勇熊等人分别被出具警示函。

近年来监管不断压实中介机构责任，密集规范券商投行业务执业行为，此次集中监管措施落地，也警示各家券商应当持续完善内控机制，守住项目执业底线。