2025年9月，浙江证监局发布2份处罚决定，对某证券营业部采取责令改正的行政监管措施，对所证券公司采取出具警示函的行政监管措施。

重罚源于：营业部未及时报告重大事件

当事人：LC证券公司绍兴裕民路证券营业部

罚单披露，该营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。

同时，监管部门认为上述问题的存在，反映出GR证券公司对所辖分支机构合规管理不到位。依规，监管部门对该营业部及所在证券公司分别进行了处罚。

证券分支机构涉报告事项被罚案例汇总

经营机构未按规定及时向监管部门履行报告义务，是比较普遍的违规行为。经梳理2021年以来的相关处罚，共计28起。

从类型上看，主要包括七大类：涉及报告资料不真实、不准确、不完整1例，设计分支机构负责人变化1例，涉及营业场所变化的1例，涉及审计报告的1例，涉及反洗钱3例，涉及重大事项12项，涉及人员违法违规9例。

一、报告资料不真实、不准确、不完整

1.2024年9月，某证券公司温州分公司被责令改正，因其存在：向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整等情况。

二、分支机构负责人变化未及时报告

1.2024年11月，某证券公司被出具警示函，因其存在：未及时进行分支机构负责人免职备案等问题。

三、营业场所变化未及时报告

1.2022年3月，某证券公司江西分公司被责令增加内部合规检查次数，因其存在：增加经营场所未及时向监管部门报告等问题。

四、审计报告未及时报告

1.2021年9月，某证券公司云南分公司被出具警示函，因其存在：分公司负责人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期间强制离岗，上次强制离岗距今已三年，尚未再次实施强制离岗。上次强制离岗的审计报告中发现分公司个别经纪人可能存在代客理财的情形，该审计报告未向我局报备。

五、反洗钱工作相关未及时报告

1.2022年12月，厦门某证券营业部被责令改正，因其存在：营业部2021年9月变更反洗钱工作小组，上述情况未及时向我局报送等问题。

2.2021年3月，某证券公司上海分公司被责令改正，因其存在：分公司未向我局报备反洗钱制度和组织架构等情形。

3.2021年1月，德州某证券营业部被责令改正，其中存在的问题即包括：2019年2月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》和2019年4月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》未向我局报送。

六、重大事件相关未及时报告

1.2025年4月，某证券公司南通世纪大道证券营业部被出具警示函，因其存在：明知营业部原负责人骗取客户资金事项引起诉讼纠纷后,对发生影响或可能影响经营管理和客户权益的重大事件,未按规定及时向我局报告。

2.2024年12月，某证券公司南京分公司被出具警示函，因其存在：在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向我局报告。

3.2024年12月，某证券公司江苏分公司被出具警示函，因其存在：知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告等问题。

4.2024年7月，深圳某证券营业部被责令改正，因其存在未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。

5.2023年8月，某证券公司广东分公司被出具警示函，因其存在：未按规定及时向我局报告客户集体投诉等重大事项。

6.2023年8月，广东某证券营业部被责令增加内部合规检查次数，因其存在：未按规定及时向我局报告客户集体投诉等重大事项。

7.2022年6月，某证券公司宁夏分公司被责令改正，因其存在：公司在2021年1月至2021年11月期间存在从业人员私下接受客户委托买卖证券的情况,客户向你公司投诉后,你公司未建立客户投诉书面或者电子档案,未对客户投诉情况进行记录,且对上述影响客户权益的重大事件未及时向我局报告。

8.2022年4月，河南某证券营业部被责令改正，因其存在未及时报告重要事项等问题。

9.2022年1月，某证券公司重庆分公司被出具警示函，因其发生重大事件未向我局报告等问题。

10.2021年11月，某证券公司台州分公司被责令改正，因其存在：你分公司原负责人黄某某因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，你分公司未及时向我局报告。

11.2021年11月，某证券公司被出具警示函，因其存在：你公司长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向我局报告。

12.2021年8月，沈阳某证券营业部被出具警示函，因其存在：营业部员工利用职务便利损害客户合法权益，营业部未按规定及时向我局报告重大事项等问题。

七、人员违法违规相关未及时报告

1.2023年2月，某证券公司被出具警示函，引起存在：长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

2.2022年12月，宁夏某证券营业部被责令改正，因其存在：营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时向我局报告等问题。

3.2022年12月，某证券公司被出具警示函，因其存在：公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶某在任职期间，存在在你公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。你公司在知悉叶某有关兼职行为后，未按规定向我局报告。

4.2021年7月，某证券公司被出具警示函，其中存在的问题即包括：发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向我局报告。

5.2021年4月，西安某证券营业部被责令改正并暂停新开证券账户3个月，其中存在的问题即包括：2020年5月21日，你公司总部发现营业部负责人杨某涉及组织出借客户证券账户进行场外配资被民事诉讼，并对其进行了内部处理，你营业部未向我局报告该重大事项。

6.2021年4月，某证券公司被出具警示函，因其存在：你公司重庆分公司负责人王某在任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，你公司未及时处置王某的兼职行为并向我局报告。

7.2021年4月，某证券公司被出具警示函，因其存在：你公司重庆分公司负责人陈某在任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，你公司未及时发现陈某的兼职行为并向我局报告。

8.2021年3月，某证券公司上海分公司被责令改正，因其存在：分公司时任总经理郭某在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形，但分公司未向我局报告该违规行为。

9.2021年1月，福州某证券营业部及负责人陈某玲被出具警示函，其中存在的问题即包括：营业部及原营业部负责人陈某玲于2020年1月收到法院传票，但未及时向我局报告涉及诉讼情况。