用益-券商资管要闻:有骗子假冒“华安资管”实施诈骗!

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员工私下接受客户委托！中信证券被责令整改

近日，证监会发布行政执法公告，对中信证券采取责令整改措施。公告显示，经查，中信证券（景德镇广场南路证券营业部、景德镇昌南大道证券营业部）存在以下问题：一是个别员工在营业部从业期间，使用客户证券账户买卖股票，私下接受客户委托从事证券基金投资，替客户办理证券认购、交易。上述事项反映中信证券营业部内部控制不到位，未能有效规范从业人员行为。二是业务专用章保管不善，存在个别员工伪造客户证券账户对账单并私自加盖营业部业务专用章的情况，业务专用章的使用缺少应有的控制和监督。三是对部分客户证券账户异常交易情况缺乏有效监控。

警惕！有骗子假冒“华安资管”实施诈骗！

近日，华安资管表示，发现有不法分子假冒其员工名义进行非法证券活动，相关团伙通过精心设计一整套环环相扣的行骗套路，从直播平台等线上渠道，诱骗投资者在虚假APP上开设账户、充值转账，最终使投资者被精准收割。据华安资管拆解，不法分子主要通过直播平台或其他社交媒体，假冒该公司工作人员邀请投资者加入聊天群、直播群及直播课堂，诱导投资者在假冒的“华安资管APP”开立虚假账户、充值转账，并假冒公司计划组织线下投资者见面会等活动。

股掌柜证券投资咨询收警示函

7月20日，根据湖南证监局发布的公告，股掌柜证券投资咨询有限公司收到了警示函。经查明，该公司存在公司治理和内控不足、合规管理及客户回访制度不完善等问题。此外，部分员工的业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。上述行为违反了相关条款。同时，黄磊作为公司法人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任，因此被责令改正。

券商集体布局香港子公司

近年来，中资券商境外业务逐渐从被动布局转向主动战略投入。2026年以来，十余家券商密集推出境外子公司增资或新设预案，头部机构中信证券拟增资160亿元、国泰海通拟增资90亿元，中小券商亦相继落子，行业呈现全梯队加码态势。业内分析认为，伴随着企业跨境融资与居民全球配置需求持续释放，境外子公司杠杆及净资产收益率普遍高于母公司，国际业务有望成为券商拓宽收入来源、平滑业绩波动的重要引擎。

要逆势布局，但所长人才难求？又见券商公开选聘

万联证券正在公开招聘研究所所长，驻地广州。2021年，原所长崔秀红离任之后，万联证券一直未有所长接任，研究所的主要工作由所长助理徐飞负责。截至目前，万联证券官网所示，研究所管理序列仅有所长助理徐飞。以行业领军人物带动研究体系升级、强化专业梯队建设、提升研究品牌影响力，是券商设立研究所所长岗位的核心出发点。事实上，公开选聘所长并非万联证券一家的动作，在行业研究业务深度转型的背景下，多家券商都在补齐或调整研究所核心管理岗位。