华林证券，频收警示函

2026年以来，华林证券频繁遭遇监管处罚，年内已至少四次被各地证监局出具警示函，问题覆盖经纪业务（如企业微信管控缺失、第三方分佣、开户二维码管理漏洞、经纪人管理不规范）、投行业务（如持续督导失职、尽职调查不充分、内控薄弱）及分支机构管理（投诉处理岗位分离失效等）；2025年亦多次因投行尽调缺陷、员工招揽违规、薪酬授权执行不到位等问题被监管点名。与此同时，公司高管层持续动荡，自2019年上市以来已七度更换首席执行官，2026年5月CEO秦湘离职后由执委董东代职；合规总监、董秘等核心岗位近年亦频繁调整。

上市券商连续交出预增答卷

上半年，9家上市券商全部预增，合计归母净利润约699亿元，同比增长62.9%，反映行业整体业绩爆发。驱动因素不仅来自A股成交额达317.5万亿元、两融余额破3万亿元等市场回暖红利，更源于深层结构性变革：经纪业务向机构化、综合服务升级；投行业务从单纯承销转向保荐+跟投+直投+做市，硬科技IPO占比提升，跟投浮盈成新增长极；财富管理加速替代交易佣金，推动收入从β（市场驱动）转向α（能力驱动）；自营业务稳健增长，叠加中小券商依托差异化战略实现高弹性增长。

长期将全部佣金提成转给他人！东方证券一经纪人收警示函

7月10日，中国证监会吉林监管局对东方证券长春同志街营业部证券经纪人闫静茹出具警示函，因其在任职期间长期将全部佣金提成间接转给特定关系人，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二条关于禁止间接输送不正当利益的要求；依据该规定第十八条，吉林证监局对其采取行政监管措施。

华源证券上半年营收增超90%

7月以来，多家券商陆续披露了公司上半年业绩预增公告。而至今尚未上市的华源证券，也由其控股公司武汉金融控股集团披露了上半年业绩，其营收增幅超90%。据华源证券官微，公司今年上半年营收增幅超90%，利润总额同比增幅超90%，利润总额同比增幅超170%，超额完成任务进度，创下历史新高，且利润总额已提前达成全年目标。此外，华源证券财富管理业务上半年营收同比增长超95%；资管业务规模首次站上百亿关口；债券业务总交易量同比增长超280%，规模突破8000亿元。

财达证券财富管理转型遇合规考题

湖北证监局对财达证券湖北分公司出具行政监管措施决定书，指出其在证券投资顾问业务中存在业务推广留痕不完整、未签协议即提供投资建议、营销误导等三项违规问题；同日另对两名从业人员出具警示函。尽管公司2025年经纪与财富管理业务显著回暖（经纪收入增24.7%，A股成交额增54.4%），并加速推进智能投顾与数字化运营（如AI工具、理财师APP），但近年多地分支机构屡因员工执业失范、内控薄弱、自媒体展业不合规等问题被多地证监局多次警示或处罚，暴露出其在人员管理、营销审核和全过程留痕等环节存在系统性合规短板。

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