全球最大的电子交易巨头之一在一桩诉讼中指控，一群神秘交易员提前获悉了中国监管层整顿券商的内幕消息，并通过时机精准的期权交易斩获逾1亿美元的利润。

海纳国际集团(Susquehanna International Group)旗下两家实体周一在纽约联邦法院提起诉讼，将多达100名“不具名被告”(John Does)列为起诉对象。

海纳国际集团表示，公司在这些交易中不幸成为对手方并遭受巨额损失。该公司正寻求查明这些交易员的身份，并要求促成这些交易的平台冻结相关账户。

海纳国际集团指出，这些期权押注的时机与操作手法强烈表明，上述身份不明的交易员事先知道中国监管机构将对富途控股(Futu)以及老虎证券(Tiger Brokers)母公司UP Fintech进行处罚。

富途和老虎证券是在香港及其他亚洲市场广受欢迎的线上券商。5月22日，中国证监会表示，这两家机构在未取得相应牌照的情况下，非法为中国内地客户提供服务。这一消息随即引发两家公司股价暴跌。

富途控股和UP Fintech的股票均在美国纳斯达克上市。海纳国际集团指控称，这些神秘交易员利用内幕信息大肆牟利，买入了大量看跌期权，只要富途控股和UP Fintech的股价下跌，这些期权就能带来高额回报。

海纳国际集团表示，这些交易员只花了约1,200万美元买入期权合约，便斩获了超过1亿美元的利润，回报率超过900%。

海纳国际集团在起诉书中表示，如此惊人的暴利使得这起涉嫌非法的操作成为“近年来有记录的最大规模内幕交易案之一”。

相比之下，当年由对冲基金巨头拉杰·拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)一手策划的内幕交易案，其非法获利总额也仅为5,380万美元。这位对冲基金Galleon Group的创始人已于2011年被判犯有证券欺诈和共谋罪。

海纳国际集团在起诉书中透露，由于在这些期权交易中不幸成为对手方，公司自身损失高达7,140万美元。这一披露也让外界得以罕见地一窥这家低调的期权巨头的巨额交易亏损。

海纳国际集团总部位于宾夕法尼亚州，由亿万富豪杰夫·亚斯(Jeff Yass)掌舵。该公司是美国期权市场最大的做市商之一，这意味着当投资者买入或卖出期权时，海纳国际集团通常会充当其交易对手。

海纳国际集团向来以利用扑克训练年轻交易员而闻名。该公司利用复杂的量化模型来确定其买卖报价，从而确保在每日交易海量股票、期权和期货的过程中稳健盈利。

但在富途控股和UP Fintech的交易中，海纳国际集团表示遇到了消息更为灵通的对手。这些交易员早已知晓这两家公司被北京监管机构盯上。

海纳国际集团的诉讼文件显示，5月7日至21日期间，富途控股和UP Fintech的看跌期权买盘激增。其中许多合约只有在相关股票大幅跳水，远低于神秘交易员建仓时的价格时才能获利。此外，许多合约还是“临近到期”的短期期权，这意味着如果未来几天内股价没有暴跌，这些合约到期时将一文不值。

海纳国际集团表示，这些交易“因此表明交易员不仅提前知道将宣布整顿行动的消息，还掌握了大致的时间点”。

海纳国际集团在起诉书中指出，这些交易背后的“匿名被告”可能属于两类人：中国证监会的内部监管人员，或者是富途控股及UP Fintech内部深知整顿行动迫在眉睫的知情人士。

中国证监会、富途和UP Fintech未回应置评请求。在5月22日的整顿行动出台后，这两家券商立即表态称正在配合中国监管机构的工作。

诉讼文件显示，大部分交易是通过盈透证券(Interactive Brokers)的大约九个账户进行的。盈透证券是一家总部位于美国、客户遍布全球的券商。另有少数交易则是通过富途控股或UP Fintech旗下的平台执行的。

盈透证券在一份声明中表示：“我们一直在配合海纳国际集团，包括冻结相关账户。我们将继续全力配合所有监管调查和法庭程序。”