四家券商及相关人员被监管处罚......

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

北京证券交易所关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示

序号	日期	处罚对象	措施类型	违规事由
1	2025/1/24	DB证券及相关人员	口头警示	未勤勉尽责
2	2025/2/18	DB证券及相关人员	口头警示、要求提交书面承诺	未勤勉尽责
3	2025/2/27	GX证券及相关人员	出具警示函	未勤勉尽责
4	2025/9/26	DF证券及相关人员	出具警示函	未勤勉尽责
5	2026/4/8	DW证券及相关人员	出具警示函	未勤勉尽责

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