某券商因债券发行违规被贵州证监局警示

2026 年 5 月 12 日，中国证监会贵州监管局对华金证券股份有限公司出具警示函。经查，华金证券作为公司债 “20 遵和 02” 主承销商及受托管理人，在债券发行定价过程中，存在将债券发行利率与承销费用挂钩的违规行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。贵州证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。